[临时公告]欧普泰：关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市及进展公告.PDF

公告编号：2022-115 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 主办券商：中信建投 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市及进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开发行股票并在北京 证券交易所上市，2022 年 6 月 24 日，公司在中信建投的辅导下，已通过中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）上海监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况 （一）申请获北京证券交易所受理 2022 年 6 月 27 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市的申报材料。 2022 年 6 月 28 日，公司股票在全国中小企业股份转让系统停牌。 2022 年 6 月 29 日， 公司收到了北京证券交易所出具的《受理通知书》(GF2022060059)， 北京证券交易所已正式受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的 申请。 2022 年 7 月 4 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于上海欧普泰科技创业 股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》。详见北交所官网： http://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-07-04/1656937448_579821.pdf 2022 年 8 月 4 日，公司及各中介机构关于公司公开发行股票并在北交所上市申请 文件的审核问询函之回复已在北交所网站进行了披露。详见北交所官网： http://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-08-04/1659605291_025142.pdf 2022 年 8 月 17 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于上海欧普泰科技创业 股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》 。详见北交 公告编号：2022-115 所官网： http://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-08-17/1660735330_379119.pdf 2022 年 9 月 16 日，公司及各中介机构关于公司公开发行股票并在北交所上市申请 文件的第二轮审核问询函之回复已在北交所网站进行了披露。详见北交所官网： http://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-09-16/1663323729_507263.pdf 2022 年 9 月 23 日，公司收到了北京证券交易所出具的《北京证券交易所上市委员 会 2022 年第 49 次审议会议公告》 。详见北交所官网： http://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-09-23/1663934774_155719.pdf （二）审核通过 2022 年 9 月 30 日，北京证券交易所发布《北京证券交易所上市委员会 2022 年第 49 次审议会议结果公告》 ，审议结果：上海欧普泰科技创业股份有限公司符合发行条件、 上市条件和信息披露要求。详见北京证券交易所官网： http://www.bse.cn/disclosure/2022/2022-09-30/1664535127_205591.pdf （三）中止审核 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市申请文件引用的财务报告 截止日为 2021 年 12 月 31 日，鉴于财务报告到期补充审计事项，根据《北京证券交易 所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)》和《北京证券交易所向不 特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 1 号——申报与审核》的相关规 定，公司于 2022 年 9 月 30 日已向北交所提交了关于中止审核的申请。 （四）恢复审核 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行） 》 第五十二条以及《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指 南第 1 号——申报与审核》第四十三条对中止审核情形消除后恢复审核的相关规定，鉴 于 2022 年 10 月 21 日，众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年 1-6 月财务 报表进行了审计，并出具了众会字（2022）第 08155 号标准无保留意见《审计报告》 ， 公 司 已 于 2022 年 10 月 25 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 信 息 披 露 平 台 （www.neeq.com.cn）披露了《2022 年 1-6 月审计报告》，公司于 2022 年 10 月 26 日向 公告编号：2022-115 北交所提交了《上海欧普泰科技创业股份有限公司关于恢复北交所上市审核的申请》。 2022 年 10 月 26 日，北交所同意公司恢复审核申请。 二、风险提示 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市事项，尚需经中国 证券监督管理委员会注册，存在无法通过中国证券监督管理委员会注册的风险，公司存 在因公开发行失败而无法上市的风险。由于公司向北京证券交易所申请股票首次公开发 行并上市的相关事项尚在进行中，本公司股票将继续停牌。本公司将按照规定履行信息 披露义务，积极推进相关事项进展，敬请投资者关注。 公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露 义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。 特此公告。 三、备查文件目录 《上海欧普泰科技创业股份有限公司关于恢复北交所上市审核的申请》 上海欧普泰科技创业股份有限公司 董事会 2022 年 10 月 26 日