《研究生通讯》2016年第4期（Vol 55）.pdf

2016 年第四期 总第 55 期 卷首语 篱苑小思 2015 级硕士研究生 段美珍 轻轻一点水，岁月何所思？ 四十五度上仰的微笑 苍苍一水间，篱苑何所思？ 闪光在眼前到处游走 你也忍不住加入躁动的队伍 山峰满是盘旋的印花迹 拿一本书做安静的道具 山涧里是鬼斧雕刻的大世界 让清风和山野来装点时光 草丛里豪华的柴火棍别墅 路过的人都会惊呼一声 听说海边有孤独图书馆 好美！ 好想这里有一个家 就像这大山里的篱苑小屋 窗外川流不息的浮尘和云影 孤独 风者捋着思绪默不作声 可我想象不出 火柴棍里散落的点点印象 空气里若有所思的阵阵花香 水、电、石板屋顶和台阶都消失了的荒野 田垄上翘首远望的老人 在一个用柴火棍堆成的天堂 在四点之间仍然徘徊的脚步 人们幻想栖放心灵给片刻原始 我不信这些都是如出一辙的故事 脱掉鞋子，穿上用三块钱买来的标准袜 光着类似脚丫 你可以说 蹑手蹑脚去偷一习清风和宁静 每一座篱苑都是桃源的化身 每一座篱苑都可以安放书桌 四维印象、木头黄、方垫子…… 可唯独宁静 一尺方格点缀着的几幅山景画 任你也装饰不出！ 目录 Contents 2016 年第 4 期 2016 年第 4 期 【顾 问】黄向阳（主任） 何 【主 林（党委书记、副主任） ◆ 卷首语 00 ◆ 研究生快讯 篱苑小思 段美珍 17 研究生党支部参观郭沫若纪念馆和宋庆龄故居 黄雯越 编】戚义姣（2014 级硕士生） 【副 主 编】董 坤（2015 级博士生） 王 璐（2014 级硕士生） 【生活栏目】章 岑（2014 级硕士生） ◆ 名师访谈 01 29 文献情报中心成功举行 2016 级研究生开学典礼 戚义姣 不忘初心，方得始终 ——访信息系统与知识计算中心吴振新老师 戚义姣 张燕 38 文献情报中心 2016 级新生参加开学典礼 陈莉玥（2015 级硕士生） 【简讯栏目】马梧桐（2014 级硕士生） 王 楠（2015 级硕士生） 【学术栏目】刘 昊（2015 级博士生） 张 燕（2014 级硕士生） 王海娟 ◆ 图林论剑 04 学科服务研究热点探视 24 ◆ 特别栏目 基于共词聚类分析的我国图书馆与情报学领域 知识产权对经济贡献的指标 段美珍 袁慧 师兄师姐去哪儿了？ 2015-2016 年度编委寄语 P01 访信息系统与知识计算中心吴振新老师 段美珍（2015 级硕士生） 孔 媛（2015 级硕士生） 【排版美编】袁 慧（2015 级硕士生） 王 璐（2014 级硕士生） 【主办单位】中国科学院文献情报中心 ◆ 读·写·思 13 国际科研机构评价实践案例集读书报告 31 国外科研机构评价实践探究 孔媛 段美珍 研究生管理办公室 【编辑出版】中国科学院文献情报中心 研究生会 【投稿邮箱】YJSTX@mail.las.ac.cn 【联系电话】010-82626611-6624 【通信地址】北京中关村北四环西路 33 号 【邮 ◆ 生活专栏 12 轮回 戚义姣 17 青春之歌 彭媛媛 21 战争，究竟该审判什么？ 王璐 编】100190 28 诗文两首 段美珍 北四环西路 33 号 扫一扫 文献情报中心研究生会微信公众号 P17 参观郭沫若纪念馆和宋庆龄故居 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 名师访谈 不忘初心，方得始终 ——访信息系统与知识计算中心吴振新老师 【编者按】 吴振新，女，中国科学院文献情报中心信息系统与知识计算中心研究馆员，2005 年英国国家数字资 源保存中心高级访问学者，曾任 ISO JTC 1 DCMP 中方专家组成员。近年来 , 作为主要成员 , 其先后参与 国家自科基金、国家社科基金、中科院、科技部、文献情报中心等多个项目的研究和开发工作 , 曾获中 国科学院“科技进步二等奖”，发表学术论文近 100 篇。此次我们有幸邀请到吴老师作为本期的访谈嘉宾， 畅聊科研与人生，为同学们解惑答疑。 下几方面能力的提高：首先，是自我学习自我培养 态。导师与同学与同学的关系是一种平等的关系， 的能力。同学们要学会在学习和科研过程中主动补 老师不应该是老板，学生也不应是雇工。于我而言， 充和完善知识，逐渐把它养成习惯，并掌握适合自 我会以学生个体的目标为出发点，协助同学们做好 己的有效方法。我们现在处于知识爆炸的时代，知 三年的规划，在方向和方法上予以相应的指导，并 识更新速度很快，只有不断地汲取新知识才能不与 督促同学完成规划的进度。中科院系统内的老师不 时代脱节。因此这要求我们有意识的培养自我学习 仅仅是学生的导师，也是科研研究人员，他们身上 的习惯。其次，是表达能力。笔头表达和口头表达 承担着大量的科研任务以及其他职务上的工作，因 都极为重要。这要求大家能够在短时间内将你的思 此在学生选题的问题上，我希望学生能够选择我熟 路简明扼要的告诉别人，让表达成为你的加分项是 悉的领域，来做相关研究，一方面我可以更好地指 需要有意识的训练的。因此首先要重视表达，要有 导同学们，另一方面，如果选择的是项目组的子方 认真做事的态度。表达能力是伴随一生的，无论是 向，整个项目组都可以为你提供帮助，同时你的研 在生活上还是工作上都会发挥重要作用。第三点， 究可以作为项目组研究成果，这就是“双赢”的状态。 是外语能力，这里主要强调的是阅读能力。做科研 4、就业、读博或者出国都是现阶段我们可能面临 1、吴老师您好！非常感谢您能在百忙之中抽出时 要程度进行排序。就我而言，我会把短时间能完成 需要有大量的文献阅读速读迅速判断文章是否有 的选择，您对于这几条路有什么看法？您当年是否 间接受我们的采访。时间过得好快，转眼已经到了 的事情迅速处理以免拖延，耗时长的分配更多的时 用，然后精读理解文章内容并予以归纳吸收。第四 也面临过种种“选择困难”？ 开学季，这个季节似乎注定是每个年级学生的“迷 间；另外，为了避免突发事件影响整体进度，我建 点，是团队协作能力。与团队里的成员如何交往， 总结起来，希望同学们清晰目标、做好规划、 茫期”，大家都在面临着角色变化：刚刚走出大学 议凡事要趁早。这些都需要同学们慢慢摸索。最终 如何从他人身上获得最大的帮助，如何能够快速完 有所舍弃。对于每个同学，我都有一个基本的要求： 的新生面临研究生阶段的学习，研二学生正面临开 达到忙碌但并不盲目的“忙而不盲”状态，这对于 成自己的任务，这都需要有意识的去培养。要培养 遵从你内心的想法。对于我的学生，我会建议他们 题，研三的同学面临找工作和论文的双重压力。对 整个学习阶段乃至未来发展都是有益的。 这种能力可以先从观察他人开始，然后去效仿优秀 按照渴望程度把最想要的列出来，什么是必须有的， 未来的不确定容易让人困惑甚至焦虑，您对于我们 2、研究生作为学术研究的入门级“小白”，有些 的人的做法。这四点是可以伴随同学们的终生的， 什么是可有可无的。把高薪、户口、兴趣等要素列 调整心态、规划研究生阶段的学习生活有什么建 学生觉得写论文搞研究是件高深莫测甚至枯燥无聊 我希望学生们在研究生阶段能够在这四方面有明显 清楚，然后在心里做出权衡，有所舍弃；另外还可 议？ 的事。您可以跟我们分享一下您工作的最大乐趣 提升。 以通过倒推的方式进行思考，你最想要得到的东西 我向同学们简单地提几点建议吧。首先，要正 吗？您觉得学生在接触科研的过程中应该培养哪些 简单来说，科研工作是发现问题提炼问题并寻 需要你在不同的阶段准备什么技能，然后为了达到 确的认识自己，明确自己的目标到底是什么。对于 能力，对于学术研究我们应该注意哪些方面的问 找解决方案的过程，在这过程中需要大家建立起正 目标为此努力。确定目标后，还是要做好规划。我 我的学生，在入学之初我会问他们一个问题：三年 题？ 确的思维方式和学习习惯。在态度上要主动，要坚 的学生们工作找的都很不错，后来的发展也很好， 后你想要做什么？因为出国、读博、找工作等就业 当你坚持做一件事情，并努力为之付出时， 持，要专注，最重要的是一定要多看文献，多看文 这得益于清晰的目标和细致的规划，同时同学们要 选择的不同与你在研究生阶段需要着重培养的能力 它给你带来成就感与为你造就的自信会让你倍感欣 献，多看文献，重要的事情要说三遍。通过阅读别 不断上进不断学习，努力在所在领域获得好的晋升 息息相关，同学们要找准目标之后再来安排这几年 喜。当我研究的模型和算法运用到了实际开发的系 人的相关做研究可以帮助同学们了解本领域的动态 基础。念念不忘，必有回响。你们思维活跃、精力 的学习。第二点，做事要抓住重点。要了解自己已 统上并发挥了作用时，当我解决了一个别人解决不 进展，经过长时间的积累与思考，同学们慢慢就会 充沛、学习能力强，应该更多的去学习，要勤奋， 经具备了什么能力，还有哪些不足，继而有针对性 了的问题时，当我的研究有新意并使我在跟国际同 发现些许成效。你付出越多的努力，你的收获也会 不要荒废了大好时光。 的不断学习，做现阶段最重要的事。第三点，做事 行交流时感到丝毫不会逊色时，我会由衷的感到开 越多。 5、您是如何兼顾家庭与工作的呢？对于协调工作 要有计划。我们要在清晰了解自己后要做出规划， 心。这需要我们在前期不断的付出和积累。 3、作为一名硕士生导师，您认为学生与导师的相 与生活的节奏您有什么妙招吗？ 具体来说，就是了解目标并进行分解，目标分解完 关于能力，我曾经跟我的学生提过多次。我并 成后制订规划，按照倒推的方式设置日程，根据重 不追求课程成绩、毕业论文等分数，我强调的是以 1 处状态应该是怎样的呢？ 第一点，要“不忘初心”。第二点，不同的时 我觉得这应该是一个互相沟通、互相尊重的状 间段重点投入的事情要有所不同。第三点，要多跟 2 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 家里沟通、达成理解、互相扶持。其实有时候你的 困了也只能委托学生帮我送回家，等他睡着了再锁 焦虑是因为你太贪心了，想要兼得的太多，而有所 门出来。作为一个母亲，让孩子一个人睡在家里我 舍才能有得。比如我，从有了小孩到他高考的时间 心有不忍；但作为一个员工，我需要这样做，发生 里，我便几乎不再看电视剧以及阅读文学作品，因 在我身上的“好运气”其实也是付出的结果。所以， 为时间精力有限，如果想要在工作中不落后，就需 我们不必过多的担忧，坚定初心，有所规划，砥砺 要充分利用零碎的时间。我所做的相关研究需要不 向前，其他的不用过多的考虑。另外，这个社会对 断地跟踪国际进展，因此我的睡前故事便是本专业 女生的要求比较高，因此我们更要对自己好一些， 的资料，我床头柜上常年放着的也都是不断更新的 要保留属于自己的小情怀。我希望自己在工作家庭 英文报告或者文献。所以，所谓的兼顾其实就是将 上做好协调的同时，对自己也要做到内外兼修，外 相对不重要的部分舍弃掉。第四点，要有一个好的 在的修饰和内在的提升都是很重要的。不管是作为 心态，做到心理平衡，自己开心才是最重要的。人 科研工作者或者是作为母亲，你的勤奋、好奇和你 2014-2015 年的期刊论文为研究对象，利用书目共现分析系统 BICOMB 进行文本挖掘，并使用 MATLAB 的生活千姿百态，每个人的生活状态各有不同，我 对自己自身的关注都能给孩子带来正面的影响。 对挖掘内容成果进行进一步的转化，最后通过 SPSS 软件对研究关键词涉及领域的相似性进行聚类分析及 们不用去比较，也不必去羡慕，那些看似运气好的 6、老师对我们的成长有什么寄语？ 人其实更多的是我们所看不到的默默付出。比如当 希望同学们能够不忘初心，目标明确、有计划 年我加班到 12 点，孩子还比较小，只能跟在我身边， 的过好平凡的每一天！ 图林论剑 基于共词聚类分析的我国 图书馆与情报学领域学科服务研究热点探视 2015 级硕士研究生 段美珍 内容简介：本研究以《CNKI 中国知网学术期刊网络出版总库》中图书情报与数字图书馆学科领域 多维尺度分析，考察我国近两年来图书馆情报学领域学科服务研究现状及热点。 1 引言 近年来，学科服务逐渐成为图书馆情报学界研究的热点议题之一，也成为国内各高校图书馆不断开 展和完善的重点服务项目。开展学科服务，为用户提供一站式的个性化服务，是推动高校学科建设，保障 高校教学与科研，提升高校图书馆服务水平的需要，也是当前数字化、开放信息环境下，用户信息需求和 信息行为转变的必然要求。2006 年教育部发布的《国家重点学科建设与管理暂行办法》中规定国家重点 学科必须具备以下条件：“ 教学、科研条件居国内同类学科先进水平，具有较强支撑相关学科的能力，有 良好的图书文献和现代化信息保障体系。” 可见，优质的学科服务对于高校学科建设和科学研究的重要性。 本文中笔者以 CNKI 为数据源，首先利用 BICOMB 内容分析与文本分析软件对学科服务服务相关文 献的关键词词频进行统计，同时利用 MATLAB 生成相似矩阵，在此基础上，借助 SPSS 进行共词聚类分析、 因子分析等多元统计分析，结合图书馆情报学领域专业知识，最终分析出了学科服务的研究热点。本文受 样本数据等客观因素和笔者本人主观因素的影响，其中可能存在很多的缺陷，望读者批判性地阅读和借鉴。 2 研究方法 本文采用了定量与定性相结合的分析方法，尤其注重文献计量分析以及聚类图谱的绘制。 第一，文献研究法。通过文献调研，初步了解学科服务的研究和实施状况。采用文献计量法，分析 国内学科服务的最新研究动向。并在文献阅读的基础上，了解国内外相关研究成果，为本论文的研究奠定 （左：2014 级硕士张燕 中：吴振新老师 右：2014 级硕士戚义姣） 理论基础。第二，共词聚类分析法。该方法在 20 世纪 70 年代由法国文献计量学家提出，利用文献集合中 关键词等共同出现的情况，来确定该文献集合所代表学科中各主题之间的关系。共词聚类分析法将彼此联 【访谈后记】 吴老师非常和蔼亲切，访谈全程都是面带微笑的，对问题的回答更是细致入微。非常感谢吴老师给 我们的科研和人生提出的悉心指导，希望这些金玉良言可以给大家的未来发展带来启发。不忘初心，方 得始终。在这个可以奋斗的年纪我们不能停下脚步，拼着一切代价，去奔你的前程吧。愿大家前程似锦！ （责任编辑：戚义姣 张燕） 3 系相对紧密的主题聚集起来形成概念相对独立的团体，从而找出领域研究热点。在图情领域，共词聚类分 析法常常用于领域热点的文献计量分析，它能够反映所研究领域的研究主题，几个关键词同时出现在同一 篇文献中的次数越多，则它们所代表的研究主题间的关系越紧密。第三，因子分析法。本文从研究相关矩 阵内部的依赖关系出发，利用因子分析法不仅降低了统计量，还再现了变量之间的内在联系。文章客观地 4 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 分析研究了 2014-2015 年国内学科服务的研究现状，分析出了近两年来学科服务领域的研究热点。 3 数据处理 3.1 数据来源 在数据的采集上，本文以能够代表国内学科服务总体学术研究水平为依据，选择了中国学术期刊全 文数据库 CNKI，对其中图书情报与数字图书馆领域的文献进行检索。以 “ 学科服务 ” 与 “ 学科化服务 ” 为检索词，以 “ 主题词 ” 为检索入口，检索日期界定在 2014 年 1 月 1 日至今，得到了 967 条结果。 图1 学科服务文献关键词共词矩阵（局部） 图2 学科服务文献关键词相似矩阵（局部） 3.2 关键词处理 提取出文献集的关键词共 1320 个，在对关键词进行清洗时，首先删除没有实际检索意义且过于宽泛 的词，例如 “ 发展 ”、“ 研究 ” 和 “ 建设 ” 等，接着对论文的关键词进行合并处理，合并同义词统计结果， 并根据关键词对热点研究的实际贡献意义，删除词频居于前列的特殊关键词，如 “ 图书馆 ”、“ 高校图书馆 ” 等，最后得到关键词 1233 个。根据相关研究，一般而言，当关键词词频累计频次大于 40% 时便能代表本 学科研究的热点。鉴于此，本文在总频次为 3179 的 1233 个关键词中选择了单项频次大于等于 7 且累计 频次为 1450 的前 38 个关键词作为分析的对象。结果见表 1。 表 1 学科服务文献中的高频关键词 4.2 因子分析 利用 SPSS 进行因子分析时，关键词能够根据其相关性的大小进行分组，使得同组内变量之间的距离 较小、相关性较高，而不同组间变量的相关性较低。最终分析结果得到的因子个数即为关键词的分组数。 在因子分析中，特征值大于 1 的因子才能够较好地代表整体，所以应该被保留，而特征值小于 1 的因子 应该舍弃。通常来说，关键词累计方差贡献率达到 60% 及以上就能代表整个学科的研究热点。本文利用 SPSS 对由高频关键词构造的相似矩阵进行处理分析，得到变量共同度（如表 2 所示）和原有变量总方差 主成分表（如表 3 所示）。结果发现前 15 个主成分的累计方差约等于 64%，前 14 个的累计方差也超过 了 60%。因此，将关键词聚类为 14 组便可以解释学科服务领域的研究热点和现状。 表 2 因子分析的变量共同度表 4 数据分析 4.1 共词矩阵 构造共词矩阵是共词分析的前提和基础，共词矩阵反映的是关键词在同一篇文献中同时出现的次数。 本文利用 bicomb2.0 书目共现分析系统对表 1 中统计的 38 个高频进关键词行分析，得到一个 38*38 的共 词矩阵（如表 1 所示，由于篇幅限制，这里只显示前 12*12 的部分）。此外，为消除共词频次差异的影响， 利用 MATLAB 将其转化成相似矩阵（如图 2 所示，由于篇幅限制，这里只显示前 12*12 的部分）。 5 6 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 由表 2 可知，关键词的共同度相对较大。如：关键词 “ 微信 ”（k31）的共同度为 0.663，即提取的公 共因子对关键词 “ 微信 ” 的方差做了 66.3% 的贡献。“ 提取 ” 一栏关键词共同度相对平均，说明各个关键 词之间的共同度相差不多，即学科服务研究领域发展多样。 由表 3（原有变量总方差主成分表）可知，在 38 个关键词中有 15 个关键词因子被提取，依次是：学 4.3 聚类分析 本文使用系统聚类法，先将各个关键词各看成一类，然后规定类与类之间的距离，选择距离最小的 一对合并成新的一类，计算新类与其他类之间的距离，再将距离最近的两类合并，这样每次减少一类， 最后 38 个观测经过 37 步聚为一类。 科服务、学科馆员、学科化服务、服务模式、嵌入式服务、嵌入式学科服务、信息服务、知识服务、学 科服务平台、学科馆员制度、MOOC、信息共享空间、服务创新、个性化服务、信息素养教育这 15 个关 键词的累积贡献率为 64.177%，即可以包含全部信息的 64.177%。 表 3 原有变量总方差的主成分表 图 3 冰状图 图 4 树状图 7 8 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 5 结果分析 查分析用户的需求信息和兴趣偏好，整合内外部信息资源，开展新的学科服务内容，进行个性化信息资 通过上述关键词在树状图中的分布，笔者根据关键词的属性，结合相关领域文献综述研究，对我国 源和服务方式等的识别与匹配。因此，用户需求作为学科服务研究的基石和重中之重，学者对它较为关注。 图书馆情报学领域内 2014-2015 年学科服务研究热点解读如下： （6）第六类是学科服务平台的建设。由学科服务平台和博客这两个关键词组成。学科服务平台是数 （1）第一类是对图书馆学科馆员的研究。由 k1 学科服务和 k2 学科馆员两个关键词组成。学科馆员 字化时代为满足高校用户的科研和教学需求，提高学科服务水平和效率的产物。使用博客、Wiki 等开源 是开展学科服务的核心要素，学科馆员从属于学科服务，是高校图书馆开展学科服务所必须的人力资源， 软件进行二次开发的系统平台是国内大部分高校建设学科服务的途径。该类系统依托原有系统进行重新 是图书馆与用户沟通交流的纽带和桥梁，没有学科馆员学科服务工作无法开展。在图书馆学领域，“ 学科 整合，大多建设效率高且成本低。如北京大学图书馆就在学科服务页面展示了各个领域学科博客平台的 馆员 ” 一词先于 “ 学科服务 ” 出现，因此对学科馆员的研究成为学科服务领域的核心和重点。 链接。 （2）第二类关注的是学科服务的服务 （7）第七类是学科服务领域的创新服务。由学科馆员制度和创新服务两个关键词组成。创新服务是 模式和内容。这里科技查新作为传统的图 图书馆增强自身竞争力，吸引用户的重要手段和方式。因此，在学科服务发展过程中要重视创新，而非 书馆服务，目前仍受关注。对于科学研究 对西方发达国家服务内容和模式的照搬照抄。 来说，科技查新的重要性不言而喻。科技 （8）第八类是学科馆员角色定位。由 MOOC、馆员、用户和角色定位四个关键词构成。在泛在知识 查新是指在选定某项科研课题或申请某项 环境下，图书管理员不再是图书馆员的代名词，图书馆需要根据发展的需要重新定位馆员的角色和职责。 专利或对科技成果进行鉴定之前，通过国 在学科服务开展过程中，图书馆员应该与主讲教师进行合作，嵌入到教学中辅助教师开设课程。近年来， 家知识产权局网站专利检索或其他科技情 大规模的网络公开课 MOOC 颇受人们关注，在学科服务过程中馆员要与教师合作，为其提供参考资源、 报网站查询当前项目的新颖性和创造性， 检索培训和课程视频制作及管理等服务，从而促进高校教学水平的提高。 有利于科学研究者更好地了解当前本领域 （9）第九类是学科资源建设。由 的科技动态，以及是否已有相同或类似内 资源建设、学科信息服务和用户服务三 容的最新科技成果和最新专利，以免重复研究和试验，浪费人力、财力和物力。 个关键词组成。图书馆是保障教学和科 （3）第三类是图书馆嵌入式服务。目前国内高校图书馆嵌入式服务还处在初步的发展阶段，大部分 研资源的重要机构，其资源建设的模式 高校图书馆都是从重点学科和研究项目开始试点，最后推广到全学科领域，重点学科对嵌入式服务的尝 和方式很大程度上影响信息资源的质量， 试直接影响到该服务在实践中的全面推广和发展，备受学科服务研究领域的关注。 决定图书馆的服务水平和用户的满意度。 （4）第四类是嵌入式学科服务与信息素养教育。嵌入式学科服务是学科服务的一种新的服务方式， 因此，在资源采购和建设过程中，首先 是泛在知识环境下学科服务发展的方向和必然结果，是当前用户信息环境需求变化的产物，是对当前学 要对用户需求进行调查，征求用户的意 科服务的不断创新和升华。目前，嵌入式学科服务成为中国科学院文献情报中心乃至全球新兴的研究和 见与要求，并将其作为调整馆藏及强化 实践热点。其中信息素养教育是嵌入式学科服务模式首推的服务内容和项目，对嵌入式学科服务的发展 服务的依据。 具有示范和先锋模范作用。从服务理念来说，嵌入式学科服务比传统的学科服务更加主动、灵活。传统 （10）第十类是知识管理。由研究热点、大数据和知识管理三个关键词组成。在大数据环境下，数 的学科服务是单项的坐等式服务，主要通过用户到馆或者图书馆网上虚拟参考来进行，相对比较被动。 据和信息以指数速度增长，它们为学科研究热点和动态趋势探视提供了保障。但作为信息资源管理和保 而嵌入式学科服务则打破时间和空间的限制，根据用户环境来调整服务方式，以 “ 服务到桌面，服务到身边 ” 存的重要机构，图书馆还面临着科研数据和知识的有效管理。因此，在迅速发展的信息环境下，知识管 的理念来实现与用户的无缝对接，真正做到了 “ 用户在哪里，服务就在哪里 ”。 理成为学科服务的新方向和新突破。 （5）第五类是基于用户需求的个性化服务研究。由知识服务、信息共享空间、服务创新、个性化服务、 （11）第十一类是参考咨询。这里将参考咨询单纯作为一类足见其重要性。学科服务由参考咨询演 学科建设和用户需求六个关键词组成。“ 以用户为中心 ” 是个性化信息服务开展过程中的一个重要的理念。 化而来，从狭义上来说，学科服务就是一种专业的参考咨询服务。在学科服务过程中凡是涉及到用户和 个性化服务的目标是用户，对用户需求的分析、获取和管理成为个性化信息服务开展的关键因素。随着 馆员交流互动的环节都属于参考咨询的范畴。因此，参考咨询一直以来都是学者们研究的重点。 网络资源爆炸式的增长，用户的需求日益复杂多样化，传统的服务模式难以适应并满足用户日益增长的 （12）第十二类是学科服务开展的方式（或平台）。由真人图书馆和 LibGuides 两个关键词构成。真 信息需求。在进行学科服务的探讨过程中，越来越多的学者将聚焦于用户需求引发的创新服务。通过调 人图书馆由国内图书馆学界提出，是 “ 活 ” 的图书馆，是开展学科服务的一直创新型方式，因此备受学界 9 10 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 关注。此外，学科服务平台是用户获取学科资源和服务的入口，是提供学科服务的门户，其内容建设和功 能布局等直接影响到用户体验的效果和首页指引作用的发挥。国内外各大高校图书馆纷纷引入 LibGuides 资源整合系统，尝试将学科互动和交流等服务嵌入其中，努力实现学科服务资源和内容的集成，让用户 更加方便使用。因此，它不仅是各大高校图书馆普遍关注的热点，也是图书馆情报学界关注的热点。 生 活 专 栏 （13）第十三类是信息素养。“ 信息素养 ” 这一概念由美国人保罗 · 车可斯基 (Paul Zurkowski) 在 轮回 1974 年首次提出，之后随着信息环境的变化、高校发展目标向研究型大学的转变和图书馆学科服务的兴 起等因素，各高校便开始探索学科信息素养教育这一服务。从线下讲座和课程、网络视频课程到提供电 子文本指南，国内外高校还将学科信息素养培训与学科咨询有机地结合起来，嵌入到学科服务的过程， 通过网络互动的方式在馆员与用户对相关研究课题和项目进行交流的过程中对用户进行潜移默化的学科 信息素养教育。信息素养教育作为图书馆基础服务的一部分，也是学科服务研究的重点和热点。 （14）第十四类是学科服务互动方式。由关键词微信和微博组成。打破传统图书馆的阵地化服务模 式，推动图书馆走向无边界，通过多种交流和互动方式将服务延伸到用户的身边，是扩大学科服务范围、 提高学科服务效率的重要手段。学科服务互动工具和软件是学科馆员与用户进行交流的桥梁，国内外高 校图书馆对学科咨询通道的建设都较为重视。目前，微信和微博成为国内高校图书馆普遍利用的较为新 兴的学科服务互动方式。 2014 级硕士研究生 戚义姣 某天晚上在居民区遛弯遇到两个老太太，一个白发苍苍佝偻着身子，另一个略显年轻但也有六十岁 上下光景了。她们在荡秋千。年老的那个缩坐在秋千上，年轻一点的那个站在侧面，一个手拉着生了锈 的荡绳，另一个手环绕过身子轻轻保护在老人身后。两个人几乎不敢用力荡，轻轻地，产生微弱的摇晃。 坐在秋千上的老人难掩分明的喜悦，老年斑侵袭过的双手颤巍巍的握着绳索，腿还试图摇晃两下；站在 侧面的老人一脸的紧张，却温柔灵动的说，“妈，好玩吗”，“明天还想来的话，我们就先数数，1，2， 3，后面是几来着”“ 4，5，7……”“还少了个 6 呢”“1234567……”。 好像人这一生是要经历一场轮回的，人老了又会回到儿时的简单甚至幼稚，不论中间这最富压力的 几十年你是怎么熬过来。曾经那个你黏着的让她带你荡秋千的妈妈，而今也为了每天都能荡秋千跟你交 6 结束语 换条件了。好像我们所经历的一辈子也无非就是，在艰难困苦里摸爬滚打一番，而后在去往另一个世界 20 世纪末，自学科服务作为一种新的服务理念引入国内以来，经过十多年的发展，已成为国内各大 高校图书馆的主流服务模式之一，它对图书馆整体服务效益的提高发挥着越来越重要的作用，是目前高 校图书馆创新发展的新动力和新引擎。在当前泛在知识和 Web2.0 网络环境下，高校图书馆学科服务不但 要延续几十年来的发展辉煌历史，还要在新一轮的信息革命来临之前，不断地加快和寻求改革和创新的 步伐。 之前重新当一回孩子。 忘了是什么时候意识到，我们的爸妈，变了。不爱说话的“面瘫”爸爸每次跟我视频都眉飞色舞， 经常八卦似的说隔壁谁家的小谁考了家里这边的公务员，天天能在家吃饭。爱美的妈妈也渐渐习惯了在 家染头发，说白头发长得太快，总去理发店太不划算。每次回家他们都把身边少有的趣事一遍遍讲给我听， 每次拍照都要提醒他们把身子坐直、睁大眼睛，每次吃东西也小心的很，因为他们生怕一个不小心牙就 （责任编辑：孔媛） 松了。小时候总闹着让他们带我出去玩，可某天妈妈怯生生地跟我说，等你工作了，带我们去旅游吧。 曾经我们仰望的人突然需要依靠我们了。那当年曾为我买新奇玩具带我认识世界的人，时常会让我 隔着手机屏幕都感觉到他们学习上网的小心翼翼；他们要我帮忙把字调大一点，他们使用“洪荒之力” 这类时髦的词能自己高兴上好几天。他们还是迫切的想要了解我的情况，不再是偷看日记，而是貌似云 淡风轻的跟我说，你该多发发朋友圈的。我轻易可以感受到他们的玻璃心，甚至对世界的一些胆怯，他 们再也经不起我跟他们的争吵，他们总要问我这样做行不行…… 他们越来越像个孩子，而我们，必须像个大人。我似乎越来越能够理解他们曾经时刻想要知道你在 做什么的“窥视欲”，也知道了他们热脸贴冷屁股却永远没够的“烦人”。如果可以，我们该让他们早 点进入这场人生轮回的下一阶段，卸下几十年的操劳，就只要简简单单、健健康康的做个孩子。什么时 候可以说这个人老了，也许是在不经意地把自己的脆弱袒露给孩子看的时候；而什么时候可以说这个人 成熟了，也许就是在能把父母当成孩子一样认真呵护的时候吧。 那就这么决定了，让我来做你的铠甲。 （责任编辑：章岑） 11 12 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 （1）外部评价 读·写·思 该机构接受由外部主体实施的评价行为，实际上是一种外部监督和考察机制。一般是国家系统评估， 其评估结果可作为下阶段国家经费拨付和资源分配的依据及参考。例如美国联邦政府对美国标准和技术 《国际科研机构评价实践案例集》 读书报告 2015 级硕士研究生 孔媛 研究院所进行的 GPRA 和 PART 评估。 （2）内部评价 该机构自行主持和组织的针对内部研究单元（下属研究所）、学科领域、实施项目进行的评价工作。 该类评价自主性较强，因此形式多样、内容丰富。其实施的主要目的包括：考察研究单元绩效及影响、 考察研究单元学科优势、挖掘优质科研实践、核准项目实施进度等。其评价结果也多与经费拨付等实际 内容简介：知识产权是自主创新的基础和衡量指标，专利是知识产权的重要组成部分。近年来，国 资源分配相关。 内外相关研究发现其对经济增长有一定的影响，研究中对其产生的各种影响进行了分析，发现知识产权 3 评价方式 尤其是专利在经济增长中扮演了重要的角色。本文主要是通过调研知识产权对经济贡献的指标，为以后 通过阅读材料可以发现，不论是外部评价还是内部评价其都一般采用同行评议的方法进行相关评价 工作。其在进行同行评议时有几个要点： 的知识产权的保护和利用方面给出建议。 （1）部门专责 1 评价对象 同行评议一般是由常设的专门机构负责组织和实施的。马普研究所是由学术咨询委员会主持研究所 资料中涉及的八家国际科研机构的评价对象基本分为三类： （1）研究机构下属的研究单位 德国马普研究所、美国 DOE 国家实验室在内的六所科研机构都是以所属自身的若干子机构作为评价 评价的相关事宜；弗劳恩霍夫协会下属的每个研究所都有一个由外部专家构成的管理委员会，该委员会 在平时为其对应的研究所提供相关的参考咨询服务，但同时也负责其定期的绩效评价工作。 （2）多元客观的专家团 对象（见表 1），其目的就在于通过对下属机构的评价实现绩效考核、优劣比较，从而监督和改良自身下 为了保证评价的中立性、客观性和科学性，一般进行同行评议的专家团成员都是经过严格筛选的。 属机构运作机制，实现更好的发展。 表 1 各科研单位评价对象 机构名称 评价对象 80 多家研究所（物理技术、生物医学 德国马普研究所 与人文） 18 个 GOCO 模式实验室（其中 10 个 美国 DOE 国家实验室 归 DOE 办公室管理） 德国弗劳恩霍夫 80 多个研究单元（60 个研究所） 日本 AIST 研究所 下属研究所 美国标准与技术研究院 下属 8 个实验室和 1 个研究中心 法国 INRIA 下属研究所 从筛选流程上来说，首先是由各方进行专家人选的推荐和提名，再由主管部门或者拨款机构等关键 利益相关者进行专家团人员的确定和认命。 从人员构成上来说，其不仅需要保证参与人员学科的完整性和多样性，同时还要确保参与科研活动 的各个部门和单位（包括直管部门、企业、研究人员、市场化人员乃至用户）都能够参与到评价工作中来。 （3）深入细致的考核手段 评议进行时一般都要由参评单位按照一定的要求（预设评价体系、合同条款等）给出书面的文档报告， 里面会涉及到一些关键的定量指标。在此基础上，专家团会通过口头汇报、学术研讨会和实地考察等方 式更加全面真实深入地了解参评机构的实际运作情况，综合各方面的评价信息得出尽可能公允的评价结 （2）独立于该研究机构的某领域单位 果。 RAE 的评价实践属于此类，其作为一个独立的评价排名机构对英国境内的大学按照学科进行评价工 作，其发布的大学排名将指导 HEFCE 对各大学的经费拨付工作。 （3）研究机构内项目 4 评价内容 各单位在进行具体的评价工作时，由于评价导向的不同可能在评价内容或者评价构面的权重设置上 存在差别。 美国国家科学基金会资助支持了除医学领域以外的科学和工程的大梁基础研究和教育研究项目。严 格来说其是一个科研项目的资助机构，内部并没有下属的研究单位，因此其只进行项目评价。 2 评价类型 整体来看，评价内容一般可以包括定量检测和定型指标两个方面，可能具体单位在实施评价时会有 所侧重但是缺一不可。INRIA 将定量检测作为合同目标验收和验证评估报告的重要组成部分，其定量定 性考评指标在合同中都有明确列出。定量指标会统一纳入定量检测集，定型指标纳入年度报告。其中定 依照评价实施的主体，可以将材料中科研机构的评价实践划分为两类： 13 量指标会作为进度考察的重要依据，各科研单位评价内容详见表 2。 14 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 表 2 各科研机构评价内容 机构名称 德国马普研究所 评价结果呈现形式 评价内容 状态报告 5.2 开展多层次多重点的评价活动有利于完善评价结果、促进机构发展 从材料中可以看到，大多数科研机构的评价都不是单一的。除了接受来自国家层面对相关机构和项 科学技术指标 成本与进度指标 用户设施运转时间指标 目的评价以外，机构自身还会组织多种形式的内部评价活动以更加科学、全面、详尽地考察机构内的各 RAE（改革前） RAF（改革后） 的资料来源和参考。 科研队伍 科研成果— TOP4 科研环境 相关资料 记分排名 （2）专家确保学科（机构内的各类学科）及部门（各方面的利益相关者）的多元化； （3）有规范完整的遴选流程（推荐－提名－认命的方式）。 研究活动 管理 对外关系 美国 DOE 国家实验 年度绩效报告 室 （项目挂钩） 英国 RAE （1）采用来自机构外部（甚至大部分来自海外）的专家； 研究产出质量 研究影响 研究环境 项科研活动。这些内部评价活动不仅能够为本机构所用，其中产生的相关证据也同样可以作为外部评价 除了评价的主体和层次多元化以外，评价单元也不仅仅是针对研究所本身，也有针对研究所项目、 研究所学科的评价活动。这三种评价活动在方式上各有侧重，在内容上相互补充： （1）针对研究所的评价多属于综合性评价。其评价内容全面，除了考察研究所的绩效和产出以外， 还会考量研究所内部管理、外部合作等内容；考察流程比较复杂，除了提交全面完整的包含定性定量指 年度状态报告 成本 进度 绩效 合作交流 美国 NSF － highlight 简洁的 Q&A 评价 创新点 影响力 技术价值 泛采用的一种评价工具是 PART。项目评价中会产生很多定量化证据，而评价这些证据的基准则很多来自 路线图可行性评价 量化阶段性评价 政策报告 路线图（进度） 主要产出 内部管理 评价相互补充，相辅相成。 评价报告（综合实地考 察和会议研讨后得出） 是否国家领先 技术价值 实施有效性 创新型和影响 资源设备 合同验收报告 拟定战略目标 相应举措 数据指标 德国弗劳恩霍夫 日本 AIST 研究所 美国标准与技术研 究院 法国 INRIA 5 启示 标的书面报告外，一般还会结合现场考察、口头汇报等评价方式。评价指标一般会涉及对研究所发展方向、 战略部署等宏观问题的考量。其产生的评价结果有可能直接影响研究所的经费划拨和资源调配。 （2）针对研究所内项目的评价则多偏重对项目的完成情况、进度进行跟踪考核和监督。项目评价广 于先期签订的合同或者制定的战略目标。针对项目的评价更多的是一种阶段性评价，其与研究所的综合 （3）针对研究所学科的评价属于一种专业性评价，一般用于下属机构种类较多、难以制定同一化的 评价指标的情况，作为针对研究所整体评价的补充。将下属研究所机构按照学科领域进行划分，在学科 内形成专家组分别进行评价工作。可以看出学科评价可以进一步实现评价的客观和公平性，同时也有利 于大型科研机构识别自身优势学科，明确自身发展态势从而更好地制定下阶段发展战略。 5.3 评价导向转变指引科研活动向着强调创造价值、产生影响的方向前进 材料中不少机构都存在评价体系的重大变更，例如 RAE 在 2008 年提出 “ 卓越研究评估 ”（RAF）对 评估体系进行改革，将之前仅考察研究产出质量的评价内容扩充为对产出（60%）、研究影响（25%）和 研究环境（15%）的评价；日本 AIST 也曾作出类似的改革：将产出评价弱化，同时加入了路线图评价和 5.1 严格规范的专家遴选制度是确保评价结果客观真实的基础 内部管理评价的内容。因此可以看出，科研机构评价从单纯强调定量产出（论文、专利数量）指标，向 材料中的科研机构在进行内部评估工作时，虽然在评估价值导向、形式、内容上都存在着较大的差别， 但是其在最初确定参与评估工作的专家团队时都有着一套严格规范的专家遴选制度和流程，以确保参与 评价的专家能够在工作中尽可能保持中立客观。 对机构评价工作而言，其自始至终都存在一个矛盾，即评价结果力求真实客观，但是导致这个结果 的评价工作却是由一个个主观的人进行的。因此，如何能够让执行评价的专家团队最大化地摒弃个人感 情色彩，作出科学诚实客观的判断是进行严格专家遴选的初衷。在各个机构专家遴选制度和流程中，有 一些相通之处： 15 16 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 一种更加全面、实际的方向上转变。 一条曾走过的路，都有不得不这样跋涉的理由；每一条将要走下去的路，都有不得不这样选择的方向。” （1）强调创造实际价值 一次无意中的看到了这句话，心情就像云开雾散的天空一样明朗。面临过大学、研究生、工作抉择的我， 以往科研评价侧重的定量产出指标实际上并不能代表科研成果。在社会发展中创造的经济和社会效 这句话就如同一颗定心丸让我不再那么纠结。是啊，既然将要走下去的路是不得不选择的方向，我应该 益，反而使得一些科研人员形成了 “ 发的论文多就是科研能力强 ” 的错误意识，片面追求发文活着申请专 放宽心的勇敢去选择。由这句话追溯到这句话的作者，让我开始关注席慕容。一次逛书店，远远地就被《丰 利的数量，而没有考虑科学技术的实际效用，这种错误意识造成了不小的科研资源浪费，也不利于科技 饶的园林》所吸引，而它的作者是席慕容。序文里的一句话：“‘回顾’固然可以让我们重温那些如水 成果转化。因此，国外一些领先科研机构的评价体系开始加强对科研成果实际应用的考量，将科研成果 的月色，但是，如果只坚持不断地‘回顾’下去，终于会使我错过了我的今夜，和这一夜里满天的星光。” 真正产生的社会或者经济效益纳入考评体系。 的确，有多少次，我们因为回望过去而错过了现在。其中一篇——成长的痕迹，讲到“原来，原来世间 （2）考察机构运行机制 的一切都可以伤人。改变可以伤人，不变却也可以伤人。所有的一切都要怪那颗固执的怎样也不肯忘记 不少机构在评价机制改革中都加入了对机构内部管理的考察和评价，这说明除了简单考虑产出成果， 的心。”往往，我们总是对变化了的人事物抱有物是人非、事过境迁的感叹，我们本能地希望不要变， 科研机构开始关注自身的资源分配和运行效率等管理工作，谋求用尽量小的投入产生尽量大的收益。 不要让自己感觉到陌生，陌生就会恐惧。而有时，不变的事物却会给我们营造出似曾相识的氛围，柔软 内心的弦也被拨动。都是因为我们的心里太过怀旧、太过敏感、太过于以自己的立场看待问题。 （3）寻求领先科研实践 材料中多家科研机构在评价内容中都写明要寻找优质科研实践，美国 NSF 的 highlight 评价甚至就是 青春的年纪是美好的，美好的事物是短暂的，时光就在我们如花般灿烂的笑颜中默默远离；青春的 直接遴选资助项目产出的亮点工作，向社会公众宣传 NSF 的资助成效。这其实是释放着各科研机构急切 年纪也是疼痛的，疼痛的事物是铭记的，时光也在我们手足无措时淡淡走开。对此，席慕容也感慨：“原 挖掘和扶持有价值的科研活动，以提升自身实力和影响力的强烈信号。 来不管我怎样的热爱我的生活，不管我怎样惋惜与你的错过，不管我怎样努力地要重寻那些成长的痕迹； 所有的时刻仍然都要过去。在一切的痛苦与欢乐之下，生命仍然要静静地流逝，永不再重回。” （4）评价结果与实际利益挂钩 有了较为完善科学的评价体系以后，并不能说明评价结果就能对研究所的发展起到积极的参考或者 我们都是幸运的。因为我们能看到蓝天白云，能闻到花香草芳，能听到黄鹂鸣叫，能奔跑，能跳跃…… 引导作用。评价的目的是在于改进，但是改变已经建立的机构或者运转机制却需要切实对其实际利益产 相比受到肢体束缚的人而言，这样的青春真是美好。《我与地坛》就讲述了一遍史铁生的苦难人生，也 生触动。因此材料中多家科研机构的评价结果是直接影响下阶段资金拨付、合同签订以及资源配置的， 感受到地坛给予他的精神寄托。他的残疾正是在他最张狂豪放的青春年华，自由的心被现在无情的束缚， 这也是保证评价活动权威的一个重要手段。 命运的枷锁锁住了他的一切！这是苦痛过、不解过、绝望过的青春，是我们普通人所不能领悟的青春。 （责任编辑：戚义姣） 好在逐渐地成长成熟，岁月和书籍让他明白也释然了，不去计较命运的不公、平淡地看待人生，希望还在， 生命就在。 青春，就是希望；年长，就是豁达。青春中的我们，要用乐观的心态面对所有苦难，要用不屈的意 生 活 专 栏 志打败所有羁绊。 一首首青春的歌，是一本本青春的书。因为有它们，我的青春不再彷徨，坚定方向；因为有它们， 我的青春不再悲伤，勇敢飞翔。青春的我们，是花圃里的向日葵，面朝太阳，脸庞轻扬，追寻着暖暖的阳光。 青春之歌 那缕缕温暖的光照耀着青春的文字，谱成一首首青春的歌。 （责任编辑：章岑） 2015 级硕士研究生 彭媛媛 当清晨的第一缕柔光悄悄潜入房间，走遍小小隔间的每个角落，轻轻抚过面颊，便将我唤醒。坐在 窗前，手中一杯捧着香茗，翻开放在桌上的几本平时喜欢的书，书本散发出醉人的书香。茶香、书香在 清晨微湿的空气中交集融合，沁人心脾。那些温暖文字、那些伴随着青春岁月的文字，渐渐出现在脑海中， 再从脑海飘到空中，在柔光中变成一串串音符，谱奏中一首首青春的歌。 谁的青春没有忧伤？谁的青春不会迷茫？青春，虽然有活力，有希望，有力量，但青春过的我们， 也会有一些阴郁的天气。多愁善感、伤春悲秋；莫名惆怅、无名感伤……但闲暇时读到的这样一句话，“每 17 18 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 之不易，青年党员深刻感悟到要更加珍惜社会主义现代化建设所取得的巨大成就，同时以更加饱满的精 研究生快讯 神状态投入科研学习中。本次参观郭沫若纪念馆和宋庆龄通知故居活动取得圆满成功。 （责任编辑：马梧桐） 研究生党支部组织 参观郭沫若纪念馆及宋庆龄同志故居 2014 级博士研究生 黄雯越 2016 年 9 月 18 日，“九·一八”事变爆发 85 周年纪念的日子里，中科院文献情报中心组织青年党 员参观郭沫若纪念馆及宋庆龄同志故居，重走民主科学之路，感受建党、建国时期在政治及文化领域做 出卓越贡献的爱国民主人士生平事迹，点燃家国情怀，明确党员责任。此次实践活动亦是配合“两学一做” 理论教育，追溯科学院“四个率先”精神源头，提升青年党员文化认同感的同时提升组织凝聚力。 18 日天阴，秋风飒然。青年党员及入党积极分子首先来到位于前海的郭沫若纪念馆。郭沫若故居古 朴文气，陈列郭沫若先生生活状貌陈设及物件。故居内设有少年时代、创作十年、北伐途次、流亡十年、 抗战洪流、迎接新中国、新华颂七个主题展览。主要展示手稿、著作、历史图片等物件，介绍他在新民 主主义革命的各个阶段中的历史成就，以及新中国成立后在科学文化教育战线及国际交往、和平运动等 方面的不朽贡献。 郭沫若先生雕像前的合影 郭沫若为中国科学院的首任院长，其一生推动了中国历史学、考古学及新中国艺术发展的进程。青 年党员通过实物观看及讲解，强烈感受到时代洪流对于个人命运的影响，也深深叹服于郭沫若院长对于 中国文化的见解认识。在科学院初创时期，他领导的科学院努力打破资本主义国家技术封锁，以科技发 展推动独立的民族经济与民族文化，其实现国家富强的理念至今仍贯穿科学发展的始终。“四个率先” 也是这一观念的延续和国家建设的需要，旨在号召科学家自由讨论、团结合作、奋发图强。 其后，支部来到后海的宋庆龄同志故居瞻仰参观。宋庆龄故居由醇亲王府花园改建而成，精致大方， 由宋庆龄同志故居及纪念馆两部分组成。纪念馆以丰富的资料（照片、手迹、生平实物）全面展示了宋 庆龄同志的学养内涵，与孙中山先生革命时期的险境和革命情谊以及为妇女儿童改善生存环境的卓绝努 力。党员同学沉浸其中，深受震撼与感动。 宋庆龄同志是新中国的名誉主席，不仅具有广博学养，而且为中国近代化的民主进程、中国人民的 解放事业、以及为妇女儿童的卫生保健和文化教育福利事业殚精竭力并奉献一生。青年党员通过实物参 观及讲解，了解物件背后的故事，对这位躬身于实践共产主义精神的伟大女性敬佩不已。感受最深之处 是宋庆龄同志爱国家、爱人民、关心妇女发展、关爱儿童成长的家国情怀。这唤醒了青年党员心中的基 本责任和远大理想，并激励党员自觉提升综合能力与素养，坚守爱国奉献的理想信念并为之不懈奋斗。 参观名人故居是传统的爱国主义教育形式，也是支部作为新学期实践教育方面的部署。本次活动有 助于新党员与入党积极分子更快融入组织集体。活动归来，同学关系更加紧密，沟通交流增多。实地走 宋庆龄同志故居前的合影 进爱国民主革命人士的生活环境、了解近代革命进程，体会新中国在政治道路走向、科学文化建设方面 19 20 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 生 活 专 栏 战争，究竟该审判什么？ 2014 级硕士研究生 王璐 去旅行看人看世界，或客观或主观的历史碎片，看 硬反制日本”的节目截图——“我们要抵制日货， 多了，也就有了自己的历史观。人的成长是有阶段 并不是要砸自己的日货，我们应该在自己的各行各 的，曾经不爱看书，后来看很多却忘记思考，再后 业，都比它做得好，我们的官员比他们的清廉，我 音响时断时续，群众演员不投入，场景转换太 一年前，研究生党支部组织一起去看了这一场 来想的太多没心思读书，现在真的痴迷于从中找到 们的街道比他们的干净，然后我们的桥也比他们的 频繁，搞的观众频频出戏走神，开场 10 分钟就想 为纪念世界人民反法西斯战争胜利暨中国人民抗日 无数的可能性，去不断打破再重建自己的三观。真 结实，还有我们的年轻人，比他更有未来更有希望”。 逃离，与北京剧院的第一次接触，似乎不那么尽如 战争胜利 70 周年的话剧《世界审判》，当时从剧 有意思。 评论里有人叫好有人叫倒，也有人说“少年你还是 人意。直到东条英机、希特勒和墨索里尼各怀鬼胎 场回来的公交车上写下了这段文字。不知道你有没 九一八这天，微博上一篇《日本为什么侵略中 太年轻”。的确没有绝对正确，但孩子应该有更多 的出场，突然才明白它叫做《世界审判》的理由。 有这种感觉，经常有很多事情想不通，往回看的越 国的文章》突然上了热搜，大意是提供了一个日本 的可能性，没有什么比一个少年的好奇心和求知欲 导演安排了八路军浴血抗日，苏联红军拼死战德、 多越觉得惶恐，那些开天辟地和茹毛饮血、那些征 帮清政府把俄国从东北赶走的历史背景，结果却得 更珍贵了，少年强则中国强。至于原则和底线，是 雅典师生愤抵意寇这样三个悲壮的历史重现，穿插 战南北和人命毫毛、那些揭竿起义和投机倒把、那 出了一个日本侵略中国是因为中国违约的结论。匿 慢慢成长中，不断自我叩问和摸索建立的。 着地狱中相见的三个所谓历史罪人对败战的回想， 些种种……过去的事情总是会以天方夜谭的打开方 名的网络环境给予了极大的自由，舆论的风向变化 高中时期的所有课本中，我的历史课本是最翻 试图让这个邪恶的德意志集团接受世界人民的审 式让你错愕不已。感觉不安分的历史观仿佛一直在 快的像龙卷风。稍微带有些红色的主流观点总是会 得最破旧的。一直对六七十年代的故事满腔好奇， 判。“正义终会战胜邪恶”，是的，但战争的结束 左右着我的世界观人生观价值观，而无奈的是，历 被所谓网红公知调侃，好像不剑走偏锋就不足以彰 为此看了不少。一开始，因为《甜蜜蜜》《山楂树 也不只是因为正义。似乎有些时候，战胜了邪恶的， 史的真相又似乎是一个永远缺乏人证的伪命题。 显其“专家”的身份。不知道这些人想过没有，他 之恋》等等对那个纯真年代知青的爱情故事的而欣 是更加邪恶的人性。希特勒的专制蛮横，墨索里尼 不知道你们从什么时候开始怀疑，人们的生 们是为什么能够安定而免受漂泊，是为什么有自由 喜不已，直到看了《天浴》，残酷、失语、无力。 的狡猾残忍，东条英机的贪生怕死，是三人之间的 活，有所掩饰。但是没有人会主动的亲口告诉你这 选择的权利？国家给的安全感无形但有力，大抵也 文学艺术就算夸张，你知道，阳光之下没有阴影， 相互猜忌和算谋，让这个强强联合的集团逐渐土崩 些，关于人的劣根性和民族的集体无意识。你问为 只有在看到叙利亚难民的时候才能猛然一惊。大部 那都是鬼话。当然也不能忘记，卑微到尘土里，也 瓦解，走向终结。然而，弱势的一方，又何尝没有 什么？那么请问谁会成天指着自己的疤痕说，你看 分国民是可爱的，大难临头拧成绳，举一个不太恰 能开出花来。还记得听爷爷讲文革那段日子的故事 任人凌辱的原由。曾经对耶路撒冷艾希曼的审判， 我这伤疤难看吧？谁会成天揭开自己的伤口，还给 当的例子，南海事件发生的时候，朋友圈里刷屏的 时我满是错愕，那个时候的群众特别像电影人工智 汉娜阿伦特提出邪恶的平庸性，平凡人不自知的邪 你一把盐，说撒吧撒吧！然而生存的微妙之处在于， 中国地图还记得么，虽然略显形式主义。但是母校 能里人们为机器人被花式屠宰而连连叫好。人性是 恶也绝不亚于血腥屠夫。那么战争，究竟该审判些 历史赤裸裸的摆在那里，谁都有发现并了解机会。 也好，国家也好，自己人可调侃，局外人万不可亵渎。 难以琢磨的，比如呢，大部分人都能对别人的不幸 什么？ 去看书看报看新闻，去看相声看电影看话剧，再到 21 感同身受，却难以在面对一个朋友的春风得意时毫 前段时间网上疯传一个少年谈“中国该不该强 22 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 无波澜。而建立在人性之上的关系就更错综复杂了。 贫穷，富有，两个极端都会迷信，不论是金 极其欣赏《蒋公的面子》中编剧所构建的不断打破 钱还是知识。为什么必须找到一个完美的合理解释 而又重建的三角关系，这是中华民族绵延千年而形 呢？因为无解才是探索的动力不是么？《山河故人》 图林论剑 成的一种人与人之间的微妙的利益平衡，不言自明， 不是悲歌，《釜山行》也不止想象，这个世界的变 却无人先道。在我看来这是极其危险而有趣的。只 化总比你想象的要快，快的甚至来不及反应就老了， 可惜独生子女在这一代无法切实体验，只能在费孝 不再天真。有人说生命的意义在于爱，问问自己， 通的乡土中国里感受一番了。 爱上一个人是什么感觉，想想竟然完全与甜蜜啊喜 知识产权对经济贡献的指标 2015 级硕士研究生 袁慧 悦啊这些词语无关。而是，恐惧、害怕失去、想要 内容简介： 知识产权是自主创新的基础和衡量指标，专利是知识产权的重要组成部分。近年来，国 匹骄阳》，一个暗讽集体无意识，一个反讥人性虚妄， 珍惜，这才是真实的意义。活着，不只有幸福、满足、 内外相关研究发现其对经济增长有一定的影响，研究中对其产生的各种影响进行了分析，发现知识产权 每个月总有那么几天，抑制不住的去思考终极问题， 欢喜和平安，还有痛苦、怨恨、悲伤和不幸，更鼓 尤其是专利在经济增长中扮演了重要的角色。本文主要是通过调研知识产权对经济贡献的指标，为以后 结果还往往给上个月的自己打脸。不过也没关系， 的知识产权的保护和利用方面给出建议。 曾经连着看了两场话剧——《人民公敌》和《无 舞的是，究竟是什么带给你战胜这些的力量啊。 想不通就再读一读杨牧，有人问我公理和正义的问 Oh captain， my captain ！不管穿越几千里 题，就想着，只要还有什么令人敬畏，只要还有谁 的旷野，跨过几百年的蛮荒，醒来，但愿，我们还 让你牵绊，只要还有些什么被视作梦想，就战斗吧， 是在一片新鲜的伤口里。 管它宇宙的经期有多紊乱，谁还没有个义无反顾的 （责任编辑：章岑） 使命呢。 1 引言 2 国内外研究的现状 知识产权是开发利用知识的基本制度，逐步 2.1 国外相关研究 正在成为一个国家或地区的核心竞争力。从上世纪 在 知 识 产 权 对 经 济 增 长 的 研 究 中，Gould 和 80 年代开始，国外知识产权等方面的相关研究进入 Gruben(1996) 以 95 个国家的 1960-1988 间的平均数 相对大规模时期，而国内无论是实践研究还是理论 据为样本，验证了较强知识产权保护对经济增长的 研究都存在一定的差距，我国这方面的研究起步于 显著性。封闭经济条件下，较强知识产权保护并没 2000 年之后。 有预想的鼓励创新和促进增长的效应，而在更开放 近年来，我国知识产权数量快速增长，WIPO 的经济中，知识产权制度对增长的影响更大一些。 公布《2011 年世界知识产权指标》显示，实用新型 Thompsona(1999) 广从全要素生产力的角度验证知 专利、外观设计专利和商标注册的年申请量多年位 识产权保护对经济增长的作用 , 指出知识产权保护 居世界第一，2010 年，中国在赶超日本成为世界第 对发达国家的影响是正向和显著的。Falvey 等 (2004) 二大经济体的同时，其发明专利申请量达到 391177 认为，知识产权制度对一个国家和区域的影响取决 件，首次排名全球第二；中国国家知识产权局共受 于其发展水平和产业结构，对于低水平和高水平的 理 293066 件本国居民申请，超越日本（290081 件） 国家，知识产权影响显著，但对于处于中等水平的 成为本国居民申请最多的国家。中国于 2010 年超 国家，知识产权与经济发展关系不显著。Thompson 过韩国，成为全球第四大 PCT 申请来源国。 等 (2005) 以实证分析证明人均 GDP 水平决定着知 早期对于经济增长的贡献进行测度时，较为注 识产权保护对经济的影响，要实现知识产权保护对 重劳动力、资本、土地等要素。随着社会经济的发 经济增长的正效应，必须要求人均 GDP 达到一定 展，知识产权对经济增长的促进作用逐步显现出来， 水平。但这一水平的具体数据并没有给出。 23 其作用逐步被世界各国所承认。国外已经有不少关 2.2 国内相关研究 于这方面的研究，近年来国内出现了一些定量研究 在国内知识产权与经济增长关系的研究中，刘 知识产权与经济增长关系的成果，其中分析专利总 华 (2002) 运用统计数据建立了专利产出与 GDP 的 量的经济效益是国内研究的主要方向。 线性回归模型，认为二者高度相关；徐竹青 (2004) 24 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 对部分国家以及我国部分地区人均 GDP(GNP)、 据，对要素对经济增长的贡献率进行了测算，发 R&D 支出和专利授权进行统计分析研究后认为， 现劳动投入的贡献率为 10.05%、资金的贡献率为 专利、创新与经济发展水平密切相关，专利活动 54. 07%、 专 利 的 贡 献 率 为 17.43%， 剩 余 贡 献 为 对 经 济 增 长 有 明 显 的 贡 献； 鞠 树 成 (2005) 运 用 18.45%。 Granger Causality 因果关系检验法和同归分析法对 丁红林等 (2004) 计算得到 1991-2003 年，各种 专利产出与我国经济增长之间的关系进行了研究， 生产要素对国内生产总值的贡献比例计算结果分别 结果表明二者之间不存在明显因果关系；高雯雯 为，资本 34%，劳动 32%，专利 27%，其它 7 %。 等 (2006) 通过用时间序列动态均衡关系分析方法， 2008-2010 年 的 统 计 年 鉴 公 开 了 中 国 各 产 业 对我国 1985-2002 年的专利产出与经济增长的有关 的产业产值 ( 统计口径 : 大中型企业 )，其中专利 数据变量进行协整分析与因果关系检验，发现我国 密集型产业分别为 84507. 11 亿元、88174.56 亿元 亿元，2008-2010 年商标密集型产业对中国 GDP 的 专利产出与经济增长之间也并不存在明显的因果关 和 110721.75 亿元，占工业总产值分别为 26.46%、 贡 献 率 分 别 为 18.14%、17.96% 和 18.39%。2008- 由于专利密集型、商标密集型产业和版权密 系；张继红等 (2007) 运用空间滞后模型和空间误差 26.46% 和 26.59%，2008-2010 年 工 业 产 业 占 GDP 2010 年商标密集型产业的就业人数分别为 2509.09 集型产业有一部分交叉，这里将交叉的部分产业 模型对我国 31 个省域专利创新与区域经济增长的 的 比 重 分 别 为 41.5%、 39.7% 和 40.1%。 因 此， 万人、2488.57 万人和 2891.96 万人，2008-2010 年 剔除，从而估算出知识产权密集型产业对中国的 关联机制进行了空间计量经济实证分析后，认为： 2008-2010 年专利密集型产业对中国 GDP 的贡献率 对全国城镇单位总就业人数贡献率分别为 18.19%、 经 济 贡 献。2008-2010 年 中 国 知 识 产 权 密 集 型 产 我国专利授权总数、发明专利、实用新型专利和外 分别为 10.98%、10.50% 和 10.66%。根据有关数据， 18.09% 和 18.72%。 业 对 GDP 的 贡 献 值 为 190786.94 亿 元、203680.60 观设计专利分类授权数与区域经济增长之间呈现出 2008-2010 年中国专利密集型产业的就业人数分别 综 上，2008-2010 年 间 商 标 密 集 型 产 业 对 中 亿元和 254597.11 亿元，对 GDP 的贡献率分别为 显著的正相关关系。 为 1329.95 万人、1311.22 万人和 1593.00 万人，对 国 的 GDP 平 均 贡 献 率 为 18.16%，2008-2010 年 间 26.87%、26.33% 和 26.67%。2008-2010 年中国知识 3 知识产权对经济增长的贡献 工业总就业人数的贡献率分别为 27.45%、27.53% 知识产权密集型产业对中国的就业平均贡献率为 产权密集型产业为全国城镇人口就业提供岗位分别 3.1 专利密集型产业的经济贡献和就业贡献 和 29.84%。2008-2010 年工业对全国城镇单位总就 18.33%。 为 3551.79 万人，3549.75 万人和 4077.30 万人，对 陈 昌 柏 (2003) 统 计 了 1985-1997 年 的 相 关 数 业人数的贡献率为 35.11%、34.62% 和 34.55%。因此， 相对的，2010 年美国商标密集型产业对 GDP 就业的贡献率分别为 26.19%、26.15% 和 27.03%。 2008-2010 年对全国城镇单位总就业人数贡献率为 的贡献率为 30.80%，对就业率的贡献为 15.67%， 综上，2008-2010 年间知识产权密集型产业对 9.64%、9.53% 和 10.31%。 2008-2010 年欧盟商标密集型产业对 GDP 的平均贡 中 国 的 GDP 平 均 贡 献 率 为 26.62%，2008-2010 年 献率约为 33.90%，对就业率的贡献为 20.80%。 间知识产权密集型产业对中国的就业平均贡献率为 综 上，2008-2010 年 间 专 利 密 集 型 产 业 对 中 国 的 GDP 平 均 贡 献 率 为 10.71%，2008-2010 年 间 可见，中国商标密集型产业对 GDP 的贡献率 知识产权密集型产业对中国的就业平均贡献率为 较之欧美要低得多，这也是造成中国知识产权密集 9.83%。 型产业对经济贡献率偏低的主要原因。 3.2 商标密集型产业的经济贡献和就业贡献 由于部分商标密集型产业如新闻出版业、房地 25 27.7% 和 24.9%。 26.46%。 相对的，2010 年知识产权密集型产业为美国 GDP 贡献了 5.06 万亿美元，占当年美国国内生产 3.3 知识产权密集型产业的经济贡献和就业贡 总值 GDP 总额的 34.8%，2010 年美国知识产权密 集型产业直接提供了 2710 万个就业职位，占总就 献 产业和航空运输业的经济贡献和就业贡献无法从统 杜芸等 (2011) 计算得出 2000-2009 年间江苏省 业数的 18.8%。欧洲专利办公室 2013 年发布的研 计年鉴中获取，因此这里部分数据来自于 2008 年 GDP 的增长中，资本的平均贡献度为 48.65%，劳 究报告称，2008-2010 年间知识产权密集型产业对 《中国经济普查年鉴》 中主营业务收入，并根据 动力的平均贡献度为 31.61%，知识产权的贡献度 欧盟总的经济活动平均贡献率为 39%，期间知识产 2008 年数据推算了 2009 年和 2010 年的相关数值。 为 33.93%。 权密集型产业对欧盟的就业平均贡献率为 26%。 所以，2008-2010 年商标密集型产业的产业产值分 王 正 志 等 (2014) 统 计 得 到，2001-2012 年 间 通过这一对比可以看出，中国知识产权密集型 别 为 139626.11 亿 元、150812.64 亿 元 和 190980.42 知识产权对北京市和广东省的经济贡献度分别是 产业对 GDP 的贡献较之美国总体偏小，不过在解 26 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 决就业方面，知识产权密集型产业对中国的贡献率 其如何影响经济增长是一个复杂的问题。知识产权 远远超过美国，这说明知识产权密集型产业对中国 能否对经济增长产生影响很大程度上依赖于每个国 的就业社会问题贡献巨大，也说明了中国知识产权 家的环境，诸如宏观经济稳定、市场开放度、人力 密集型产业的人均经济效益较之美国偏低。中国知 资本和基础设施等。 识产权密集型产业的就业率贡献值与欧盟差不多， 5 总结与建议 但是对经济活动的贡献率较之欧盟偏低。 知识产权保护能否促进技术进步，进而影响经 4 存在的问题 济增长方式发生转变，均关键取决于知识产权保护 （1）忽视了专利制度不是直接对经济增长发 和知识产权激励两大机制的有效性。在知识产权的 生作用的问题。文献调研过程中，对专利制度进行 创造、运用、管理、保护和服务等方面都需要不断 定量分析和实证分析的文章，大部分都是进行了较 改进和完善，从而为技术创新和经济增长方式的转 为简单的专利制度与增长之间的相关分析、回归分 变创造良好的制度环境。 析和因果关系检验等。 诗文两首 2015 级硕士研究生 段美珍 《布谷和声》 沿着布谷的号声 在创造方面，进一步提升知识产权创造功能； （2）部分省市的知识产权对经济增长的贡献 在运用方面，提高知识产权的运用效率，促进知识 率大于全国的平均水平，说明各地经济社会发展的 产权成果转化，活跃知识产权交易市场；在管理方 差异性。与区域经济发展相结合，以知识产权战略 面，促使知识产权管理向企业推进；在保护方面， 促进地方经济社会发展，实现地方经济发展模式转 强化知识产权保护的执法体系建设；在服务方面， 型升级是需要进一步研究的问题。 健全知识产权服务平台。同时，进一步提升社会公 （3）我国的知识产权对经济增长的贡献率与 众的知识产权意识，完善立法体系，健全执法机制， 发达国家还有一定差距。根据数据，美国和欧盟的 提升司法保护水平，从而为技术创新和经济增长方 知识产权对经济增长的贡献率均超过 30%，国内的 式的转变创造良好的制度环境。 知识产权对经济活动的贡献率较低。 生 活 专 栏 路口向光亮寻找着 高高的山野挡住了视网膜 迷途的蒲公英四处游荡 田垄站成了栏杆的模样 犁铧不知去向 像深山处的樵夫 扔掉斧头 只一声唏嘘在山头 （责任编辑：段美珍） 布谷的哨声继续着 （4）知识产权是影响经济增长因素之一，但 昼夜把日子反复洗刷着 时光在一旁随意敲打着 西路的每一个日子 好一张网 只剩瞳孔中数不清的迷离 《云朵》 晴空是她的看台 风儿微笑 星月是她的守护神 掀起了她的新衣 她眯着眼睛 我想趁一抹清爽 像圣洁的天使 和她对话 笑给每一个大地的孩子 转眼却只剩一席“背影” 向无涯的天边去 悄无声息…… 银杏儿也许又要换新装了 （责任编辑：章岑） 时钟像牧羊人的鞭子 抽打着 27 28 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 接下来，何林书记以“工欲善其事必先利其器”为主题与新生交流《科学研究的艺术》一书的前五 研究生快讯 章内容，分别从科学研究的准备工作、实验与观察、想象与直觉、假说与推理和机遇五个方面娓娓道来， 报告其间还穿插有大量科学案例，引发同学们的强烈兴趣。 文献情报中心举行 2016 级研究生开学典礼 2014 级硕士研究生 戚义姣 2016 年 9 月 2 日，文献情报中心 2016 级研究生新生开学典礼暨入馆教育在院士厅隆重举行。中心 党委书记、副主任何林，中心副主任、党委副书记、纪委书记李春旺，中心副主任张薇，以及导师代表 杨立英、谭宗颖、吴鸣、黄金霞等老师出席了典礼。典礼由人力资源处副处长张彦秋主持。 首先，副主任李春旺对新生的到来表示了热烈欢迎，强调了主动学习与规划、独立思考与解决问题 的重要性，并就新生的科研学习与长远发展提出了殷切希望。博士生导师代表杨立英从自身经历谈起， 建议同学们勤奋努力、心无旁骛、静心科研、坚定自我，并用幽默风趣接地气的实例为大家解答在读期 间的纠结与疑惑，获得热烈的掌声。 图 5 何书记做阅读报告 当天下午，业务处副处长梁娜、安全主管李国利和人力资源处副处长张彦秋分别就中心业务情况、 安全问题和研究生培养方案等管理规定对新生进行入学培训。通过讲解和演示，同学们对中心业务与组 织架构、相关安全事宜和研究生学习管理规定有了深入了解。最后研究生教育主管张章为同学们办理了 研究生入学的相关手续。 图 1 中心领导李春旺致辞 图 2 导师代表杨立英发言 图 6 中心业务与研究生培养方案介绍（左：张彦秋，右：梁娜） 图 3、4 新生代表发言（左：徐涵，右：陈秀娟） 29 开学典礼作为新生入学教育的第一课，为广大师生提供了一个交流的平台，有助于新生更快、更好 30 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 地的了解适应研究生生活，明确学习目标，同时也为接下来各项新生工作的展开打下了基础。 的国家有瑞士、瑞典、英国、澳大利亚、韩国等，尾随其后的有西班才、新西兰和泰国。目前，美国、 德国、法国、英国、澳大利亚，马来西亚等国家的科技评估组织机构及评估机制的设置都相当健全，因此， 为了与国际社会保持一致，促进我国科研评估和科研水平的进一步发展，我们由必要了解目前国外科研 机构评估的现状。 1.2 科研机构评价活动的必要性 科研机构是国家科研成果产出的载体，是一个国家开展和实施科研工作的组织机构。科研机构的科 研水平直接体现着国家的科研水平，代表了一个国家的科研实力和竞争力，特别是直接体现着国家科研 水平的未来发展趋势。而评估体系和方法是国家科技管理的重要环节和手段，对科研机构的科研活动都 具有一定的导向作用，因此，制定科学、合理、系统的评价机制对科研机构的科研活动具有重要的意义： 第一，科学、合理的系统评估可以实现国家科研基金在各科研机构的合理配置，提高科研基金的效力； 第二，科学、合理的系统评估有助于科研机构对新研究领域和方向的发现，从而调整科研方向； 第三，科学、合理的系统评估可以促进管理实践的科学化，减少决策的失误。 第四，科学、合理的系统评估有利于激发科研人员的创造性，促进高水平科研成果的产生。 第五，科学、合理的系统评估把竞争机制引入科研机构，对其形成更大的压力、动力与活力，有利 于促进科技水平的提高。 基于以上所述，笔者认为在国内科研体系还不够完善的情况下，我们必须对国外科研机构的评价实 图 7 合影留念 践进行了解和学习，从而建立适合我国科研机构评估的机制。 （责任编辑：袁慧） 2 国外科研机构评价实践探究 不同性质的科研机构，其运行机制和管理内容与方式不同，因此笔者在对国外科研机构的评估实践 进行探索时，从主要国家重要科研机构的使命与定位出发，根据各机构研究的性质，辅之以机构的性质 读·写·思 对《国际科研机构评价实践案例集》中的科研机构进行了划分，以方便日后国内科研机构借鉴学习。其中， 德国马普研究所属于以基础研究为主的科研机构，德国弗劳恩霍夫和日本 AIST 研究所（产业技术综合研 国外科研机构评价实践探究 2015 级硕士研究生 段美珍 内容简介： 对科研机构的评价目前已成为世界各国科技管理的主要手段。本文通过对国外几个具有 代表性的科研机构的评价实践进行考察，结合相关评价体系和理论，对不同类型的科研机构评价方法进 行了归纳和总结，从而为国内科研评价提供重要参考。 究所）属于以应用研究为主的科研机构，而法国国家信息与自动化研究所（INRIA）和美国标准与技术研 究院则是基础研究与应用研究并行，美国 DOE（能源部）国家实验室评价实践属于基于大科学装置的科 研机构评价，英国 RAE 评价实践和美国国家科学基金会 highlight 评价实践属于科研资助机构的评价实践。 以下，笔者将着重对以基础研究、应用研究为主和基础研究与应用研究并行的科研机构评价实践进行探讨。 2.1 以基础研究为主的科研机构 以基础研究为主的科研机构主要有德国 马普研究所，德国马普研究所涉及的研究领 1 科研机构评价的背景 域主要有物理技术、生物医学与人文三个学 1.1 科研机构评价活动的产生 科领域，致力于国际前沿与尖端的基础性研 科研机构评价活动最早起源于美国，经过多年的发展已成为其科研机构和科研系统内外部制度化、 究工作，其评价特点是以资源配置为基础。 经常性的工作行为，到目前为止美国并已经建立了相对成熟的科技评估支持系统。继美国之后，法国、德国、 以下，笔者将从几个方面对这两个机构的评 加拿大、日本、丹麦等国于 20 世纪 40 年代至 60 年代也陆续开展科技评估，80 年代后引入科技评估工作 价方式和机制进行归纳： 31 32 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 （1）评价指标体系  从评估程序来看： 综合阅读材料，笔者认为该马普研究所的评价指标总的来说主要涵盖了下图 1 中的各个方面，INRIA 在评估过程中，马普研究所涉及到了内部机构报告与外部专家报告。内部报告的形成有助于外部专 的评价指标如图 2 所示。 家对机构的全面认识，同时内部报告与外部专家评估结合实现了自我认知和外部认知的统一，更能够保 证评估结果和全面性。此外，在评估过程中，实证考察与资料信息的提取有机配合，能够保证评估结果 的真实性和科学性。 综合以上，笔者认为马普协会的评估体系和过程是较为全面有序的，且评估指标和评估专家的选择 等都与其以基础研究为主的特点相吻合。但笔者认为，虽然科研的初衷不是经济利益，但是为人类创造 价值应该是任何活动要考虑在内的因素，因此，在今后的评价中马普研究所可以将科研成果的转化和连 带的经济效益作为辅助评估指标。 2.2 以应用研究为主的科研机构 德国弗劳恩霍夫和日本 AIST 研究所（产业技术综合研究所）是以应用研究为主的科研机构，通过分 析笔者发现这两个机构大致都实现了完整的产研一体化，科研活动都覆盖了从基础研究到产品开发的全 过程。以下笔者将从不同的方面对以应用研究为主的这类科研机构的评估实践进行总结： （1）评价层次和指标体系 图 1 德国马普研究所评价指标体系 在评价层次方面，针对弗劳恩霍夫和 AIST 进行的评估都是机构内部开展的，评估活动由研究所自行 （2）评价过程 组织。在指标体系方面，虽然二者各有特色，但是评估内容一般都涉及到研究所的内部管理、科技竞争  从评价的目的来看： 力和成果转化产出。其中，成果转化力和效益是二者进行评估的关键。不同的是 AIST 对从科研到产业转 德国马普研究所目的是为了提高科研水平，实现资源的优化配置。马普以研究所和研究领域为评估 变的过程较为关注，而弗劳恩霍夫更多关注的是转化结果。此外，出版物是否作为评估指标也是二者的 单元，关注机构宏观层面的发展，评估单元的涵盖的范围大，评估的最终结果是研究所和研究领域发展 重要不同之处，弗劳恩霍夫不把出版物作为评估内容，而 AIST 将其列入评估范围。由此，我们可以也看 方向的调整或者终止，评估结果对机构发展的作用力较大。 出，弗劳恩霍夫可能比 AIST 对应用的偏向力度更强。  从评价的层次级别来看： （2）评价过程 德国马普研究所涉及到机构层面与国家范围层面的评价，国家层面的评价由国家相关部门对机构进  从评价目的和特点来看： 行评估，机构层面的评价由机构自行定期有序开展，分为研究所和研究领域两种不同的评价。  从评估人员来看： 弗劳恩霍夫：用户评价和传统的同行评议相结合，关注相关产业机构对本机构的评价，实现了产研 双方评估的有效结合，评估结果更具有导向性，以保障用户满意和技术前沿研究为目标 德国马普研究所的评估团队都来自学术界。在研究评价中的评估团队全部都是外部国际专家，评估 结果对各个研究所来说都是透明公正的。而在研究领域评价中，评估结果由外聘国际专家执行，评估过 AIST：侧重于内部，不涉及用户方，根据本机构的监测数据和内容进行评价。评估面向科研活动对 经济社会产生的影响，从而实现被评价研究所的预算的优化配置。 程内部人员对本单元情况进行自我阐述。外聘人员不属于利益相关者，参与评估可以保证评估结果的公  从评价人员的组织来看： 正公平。内部人员对机构内部情况更为了解，参与其中有利于研究所领域研究的准确判断。此外 “ 旁观 弗劳恩霍夫和 AIST 的评估团队都是来自学界和产业界的同行。不同的是，弗劳恩霍夫评估团队的成 者清 ”，有国际专家的全程参与可以保证学科领域研究在世界范围内的准确定位。 33 员都来自研究所外，而 AIST 评估团队的成员则来自研究所内部和外部。 34 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 2.3 基础研究与应用研究并行的科研机构  从评估人员来看： 基础研究与应用研究并行的科研机构有法国国家信息与自动化研究所（以下简称 “INRIA”）和美 NIST 与 INRIA 在机构内部开展的评估中，评估团队都包括了来自学术界和工业界的外部专家。由此 国国家标准与技术研究院（National Institute of Standards and Technology，以下简称 “NIST”）。其中， INRIA 的评价特点是以合同为基础；NIST 的评价的特点以发展战略为基础。 可以猜测在评估中，二者既关注科研影响力，也关注科研转化力。  从评估方法来看： NIST 与 INRIA 都采用了同行评议的评估方法，在评估过程中，除被评估单元提供的材料外，评估委 （1）评价层次和指标体系 综合阅读材料，笔者认为该 INRIA 和 NIST 的评价指标主要涵盖了下图 2,3 中的各个方面。 员会还会进行现场的考察，从而保证了评估结果的真实、准确和可靠。此外，机构内部评估很大程度上 是国家评估的支撑。 综合以上，笔者认为 NIST 与 INRIA 这两者相比，NIST 的评估体系更为全面，更侧重于科研成果产 生的经济效益和绩效，与以应用研究为主的研究机构较为类似，而 INRIA 则更侧重与科研成果的产出， 与以基础研究为主的研究机构较为类似。 3 国内科研机构评价思考 关于我国的科研机构评价工作，自科技体制改革以来不断深化，目前已经取得了一定的进展，但从 整体上来讲，还处于探索阶段，并没有形成系统完善的科研评估体系。为了更科学地开展科研机构的评 价工作，我们必须吸取国外先进的评估经验，结合国内科研机构的具体实际，制定适合自身的统一的科 学评估机制。 3.1 明确定位是开展评价工作的前提 目标定位对评价工作的开展具有导向作用。国内科研机构首先要明确机构的性质、科学研究重点方 图 2 INRIA 评价指标体系 向和最终目的等是什么，确定机构评价的价值导向，学习国外实践案例，从而设定适合本机构的评价单元、 指标和体系等。 3.2 建立科研机构评价指标体系 评价指标体系作为评价参照准则的判别标准，其设置正确与否直接关系到整个评价过程及成败，影 图 3 NIST 评价指标体系 （2）评价过程  从评价的目的来看： INRIA 与 NIST 在国家层面的评价一般都立足于宏观层面，如机构的整体战略目标和规划等，而机构 内部评估都较为关注微观层面的评估。不同的是，INRIA 以课题组为评估单元，评估的最终结果是决定 每个项目组合同期限是否延长、停止、或责令其整改。NIST 是以实验室的项目为评估单元，评估的最终 结果是发现 NIST 主要的发展趋势、面临的机遇与挑战，帮助 NIST 保持不断发展创新的动力。 35 36 2016 年第四期 总第 55 期 2016 年第四期 总第 55 期 响到评价的有效性。评价指标不能千篇一律，评价指标要与被评价对象相适。例如，以基础研究为主的 科研机构就应该将科研成果产出（出版物、科研报告和软件系统等）及其影响力作为其评估指标的重点， 对指标不断进行细化，同时还要考虑科研投入，将投入、产出和影响力指标相结合，形成更加全面的评 研究生快讯 估体系。而以应用研究为主的科研机构则要重点关注科研成果的转化，即创新力的评价。对于高校和以 培养人才为主要职责的科研机构，除兼顾科研成果和转化力外，更要把人才培养放在评价体系的核心地位。 文献情报中心 2016 级新生参加开学典礼 3.3 制定科研机构评价流程 综合本文第二部分对国外科研机构评价实践的探讨，笔者认为要获得客观、准确和科学的评估结果， 2015 级硕士研究生 王海娟 在评价流程中可以注意以下几点： （1）评估委员会：外部评估专家与内部人员的组合；国内外专家的协调配置；学界与产业界专家的 9 月 1 日上午，文献情报中心 2016 级新生在中关村校区参加国科大经济与管理学院开学典礼。国科 大副校长王艳芬、经济与管理学院党总支书记魏先华、副院长赵红、副院长董纪昌、党总支副书记谭红军、 组合；领域内专家为主，辅之以领域外专家； （2）评价过程：机构内部自我评价与外部专家评价的结合；定量评价与定性评价相结合；价值导向 院长助理许健、研究生教育管理中心主任张玲玲、教师代表、以及 2016 级全体新生参加了开学典礼。开 学典礼由经济与管理学院副院长赵红主持。 与评价结果的统一； （3）评价周期：科研机构要根据国家层面的评价时间跨度和复杂程度，以及本机构评估过程的复杂 程度及精力投入等，确定合适的评估周期，使评估的价值实现最大化，避免造成资源的浪费。 4 结语 创建世界一流的科研体系，是使中国在世界舞台上全面崛起的重要前提。科研评价工作的开展对科 研事业的发展具有重要的意义。我国当前的科研评价制度还处在起步阶段，还存在一系列的问题。因此， 对于科研评价体系的建立，国家首先要提高重视，将科研评价体系建设提上日程，借鉴国际成熟经验， 在实践中探索适合中国国情的解决方案，最终建成促进科研进步的以国家为主导的科研评价体系。 （责任编辑：章岑） 国科大副校长王艳芬在开学典礼上致辞 国科大副校长王艳芬在开学典礼致辞上开场语，“未曾谋面，我已为你们感到骄傲和自豪”，获得 了同学们热烈的掌声。王艳芬副校长把这句话送给开学典礼 上的每一位新生，以表达对同学们的祝福与 期待，并希望同学们带着这句话，在经济与管理学院学习，进入人生的重要阶段。王艳芬副校长还对新 生提了两点期望： 一，既然选择了国科大，就要把中科院和国科大做为一片沃土，深深扎根于此，在这 浓厚的科研文化氛围中，打好未来腾飞的基础。二，在校期间充分利用中科院和 国科大的平台与资源， 交几位科学家朋友，读几本好书，广泛参加各种社会活动，建立一个志同道合的人际网络，不要局限在 个人的小天地里，从而错过国科大最好的时光和最好的风景。 经济与管理学院副院长董纪昌代表学院祝贺同学们成为国科大的一员。他以一名研究生导师的身份， 向同学们介绍了学院的教学、科研和人才培养情况，讲述了自己的学习与工作体会，并给大家提出了学 习建议。董纪昌副院长还用已故老院长成思危先生留下的三句话“做人要正直，做事要认真，做学问要 37 38 2016 年第四期 总第 55 期 勤奋”与同学们共勉，并希望大家在学习工作中不断践行思考这几句话。最后，董纪昌副院长祝愿同学 们好好把握在校时光，健康、快乐、自信、积极地生活，毕业时充满底气地走出国科大。 新生代表张鸿雁和毕希在发言中表达了入学的喜悦，并表达了在校期间脚踏实地、潜心研究、踏踏 实实地做好学问的决心。开学典礼结束后，新生接受了入学教育，正式开启了在经济与管理学院的学习 生涯。 经济与管理学院副院长董纪昌致辞 （责任编辑：章岑） 39