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兴银理财灵动全天候5号净值型理财产品2021年第一季度报告 兴银理财灵动全天候5号净值型理财产品 2021年第一季度报告 理财产品管理人：兴银理财有限责任公司 理财产品托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2021年4月22日 1/6 兴银理财灵动全天候5号净值型理财产品2021年第一季度报告 目 § 一. 重要提示 § 二. 产品基本信息 § 三. 产品收益表现 § 四. 产品投资经理简介 § 五. 报告期内产品投资策略 § 六. 投资组合情况 1. 报告期末资产组合情况 2. 报告期末杠杆融资情况 3. 投资组合的流动性风险分析 4. 报告期末资产持仓前十基本信息 5. 报告期间关联交易情况 6. 投资账户信息 2/6 录 兴银理财灵动全天候5号净值型理财产品2021年第一季度报告 § 一. 重要提示 1. 温馨提醒：理财非存款，产品有风险，投资需谨慎！ 2. 理财信息可供参考，详情请咨询理财经理，或在“中国理财网（www.chinawealth.com.cn）”查询该产品相关信息。 3. 兴银理财有限责任公司保留对所有文字说明的最终解释权。 4. 投资组合情况（期末资产组合情况、杠杆比例、资产前十持仓等）详情请理财持有人登录网银后进行查询。 § 二. 产品基本情况 产品名称 兴银理财灵动全天候5号净值型理财产品 产品代码 9K212055 全国银行业理财信息登记系统登记编码 Z7002020000193 产品运作方式 开放式 产品募集方式 公募 报告期末产品份额总额 2,860,060,078.34份 业绩比较基准 2.00%-6.00% 投资币种 人民币 风险等级 R3 产品管理人 兴银理财有限责任公司 产品托管人 兴业银行股份有限公司 下属子产品的产品简称 下属子产品的产品代码 报告期末下属子产品的产品份额总数 灵动5号陆陆通A 9K212155 2,402,707,945.75 灵动5号陆陆通B 9K212255 457,352,132.59 3/6 兴银理财灵动全天候5号净值型理财产品2021年第一季度报告 § 三. 产品收益表现 产品9K212055自起息日以来，累计净值增长率为1.0520%，年化累计净值增长率为3.0475%。 产品9K212155自起息日以来，累计净值增长率为1.0460%，年化累计净值增长率为3.0301%。 产品9K212255自起息日以来，累计净值增长率为1.0810%，年化累计净值增长率为3.1315%。 报告期末，产品净值表现具体如下： 产品代码 估值日期 产品份额净值 产品累计净值 产品资产净值 9K212055 2021年3月31日 1.01052 1.01052 2,890,144,381.55 9K212155 2021年3月31日 1.01046 1.01046 2,427,849,701.32 9K212255 2021年3月31日 1.01081 1.01081 462,294,680.23 § 四. 产品投资经理简介 薛纪晔先生，香港中文大学管理学博士，清华大学数学系硕士和本科，5年资产管理和衍生品研究经验。2018年加入 兴业银行资产管理部担任投资经理。曾任中国金融期货交易所金融期货博士后研究员，在衍生品投资研究方面具有丰 富经验。 § 五. 报告期内产品的投资策略和运作分析 按照风险平价模型，债券久期在1.5年左右，略微超配一些债券，权益仓位控制在5%以内。 § 六. 投资组合情况 1.报告期末产品资产组合情况 4/6 兴银理财灵动全天候5号净值型理财产品2021年第一季度报告 序号 资产类型 直接投资占比（%） 间接投资占比（%） 1 现金及存款 1.52 -- 2 债券投资 70.57 -- 3 权益投资 6.27 -- 4 非标准化债权类资产 21.64 -- 总计 100.00 -- 2.报告期末杠杆融资情况 报告期末本产品债券回购融资余额未超过净资产规模的40%，本产品总资产未超过该产品净资产规模的140%，符合产 品协议对本产品杠杆比例的要求。 3.投资组合的流动性风险分析 流动性风险是指产品在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本产品的流动性风险一方面来自理财份额 持有人可在约定的开放日提出赎回其持有的理财份额，另一方面来自于若投资品种所处的交易市场不活跃，可能带来 资产变现困难或产品持仓资产在市场出现剧烈波动的情况下难以以合理价格变现的风险。 为防范无法支付赎回款而产生的流动性风险，本理财产品管理人将合理安排所投资产期限，持续根据市场变化情况做 好投资安排，尽可能降低产品流动性风险，有效保障理财持有人利益。 报告期内，本理财产品管理人严格遵守相关法律法规以及产品销售协议，对理财产品组合资产的流动性风险进行管理 ，报告期内未发生流动性风险。 4.报告期末资产持仓前十基本信息 序号 资产名称 资产面额 占产品资产净值的比例（%） 1 Z沪-同业借款20201215001 800,000,000.00 27.68 2 20江苏银行CD222 500,000,000.00 16.78 3 20中国银行CD100 100,000,000.00 3.38 4 21东债01 80,000,000.00 2.78 5 20广发12 80,000,000.00 2.77 6 21光证G1 70,000,000.00 2.43 7 20厦贸01 70,000,000.00 2.39 5/6 兴银理财灵动全天候5号净值型理财产品2021年第一季度报告 8 21华泰G1 60,000,000.00 2.08 9 21穗交01 60,000,000.00 2.08 10 19TCL01 50,000,000.00 1.74 5.报告期间关联交易情况 5.1 理财产品在报告期末投资关联方发行、承销的证券的情况 产品代码 资产名称 资产面额（元） 承销商/发行人 9K212055 17鲁能源MTN001 10,000,000.00 兴业银行股份有限公司 9K212055 18陕煤化MTN004 10,000,000.00 兴业银行股份有限公司 9K212055 20横店SCP003 30,000,000.00 兴业银行股份有限公司 9K212055 20汉光谷SCP002 10,000,000.00 兴业银行股份有限公司 5.2 理财产品在报告期内其他关联交易 产品代码 资产名称 资产面额（元） 交易类型 关联方名称 交易类型 关联方名称 无 5.3 理财产品在报告期内中的重大关联交易 产品代码 资产名称 资产面额（元） 无 6.投资账户信息 序号 账户类型 账户编号 账户名称 1 托管账户 051010100101115939 兴银理财灵动全天候5号净值型理财产品 兴银理财有限责任公司 2021年4月22日 6/6