2021年部门决算.pdf

中国科学院上海微系统与信息技术研究所 2021 年度部门决算 目 录 第一部分 中国科学院上海微系统与信息技术研究所概况 ....... 1 一、单位职责 ...................................................................................... 1 二、机构设置 ...................................................................................... 2 第二部分 中国科学院上海微系统与信息技术研究所 2021 年度部门 决算表 .................................................. 3 第三部分 中国科学院上海微系统与信息技术研究所 2021 年度部门 决算情况说明 ........................................... 13 一、收入支出决算表说明 .............................................................. 13 二、一般公共预算财政拨款支出决算表说明 ............................. 15 三、一般公共预算财政拨款基本支出决算表说明 ..................... 16 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表说明 .... 17 五、其他重要事项说明 ................................................................... 18 六、预算绩效自评情况说明 .......................................................... 19 第四部分 名词解释 ...................................... 21 第一部分 中国科学院上海微系统与信息技术研究所概况 一、单位职责 中国科学院上海微系统与信息技术研究所（以下简称上海微 系统所）原名中国科学院上海冶金研究所，是我国著名的技术学 科综合性研究所之一，前身是成立于 1928 年的国立中央研究院 工程研究所，2001 年 5 月更改为中国科学院上海微系统与信息 技术研究所。 上海微系统所面向世界科技前沿和国家重大需求，充分发挥 “电子科学与技术”、“信息与通信工程”两大学科优势，在微 电子与信息技术领域，打造“材料、器件、系统、应用”全链条 以及“创新、转化”一体化的综合性研究机构和创新生态，实现 原创成果产生国际影响、关键技术满足国家需求、协同体系贡献 经济发展，研究所整体进入国际一流行列。 “十四五”期间，上海微系统所坚持以习近平新时代中国特 色社会主义思想为指导，按照中央对科学院“两加快，一努力” 要求，以国重实验室重组为契机，聚焦主责主业，牢记国家战略 科技力量的使命担当，紧紧围绕国家科技自立自强战略，对标对 表习近平总书记对中科院 “两加快一努力”要求和中科院“四 个率先”第二阶段要求，加强党的建设，不断优化科研队伍，多 出成果、出大成果，为实现高水平科技自立自强奋斗，为上海建 设全球影响力科创中心添砖加瓦。 1 二、机构设置 上海微系统所现有传感技术、信息功能材料、微系统技术三 个国家级重点实验室，有无线传感网与通信、太赫兹固态技术、 高端硅基材料三个中科院重点实验室，并依托上海微系统所成 立了中国科学院超导电子学卓越创新中心。设有传感技术实验 室、纳米材料与器件实验室，太赫兹固态技术实验室、微系统技 术实验室、宽带无线通信实验室、硅基材料与集成器件实验室、 超导电子学实验室、仿生视觉系统实验室、2020 X-Lab 实验室 等九个实验室。 2 第二部分 中国科学院上海微系统与信息技术研究所 2021 年度部门决算表 收入支出决算总表 公开 01 表 编制单位：中国科学院上海微系统与信息技术研究所 单位：万元 收入 项 目 栏 次 支出 行次 决算数 项 目 1 栏 次 54,804.22 行次 2 一、一般公共预算财政拨款收入 1 二、政府性基金预算财政拨款收入 2 三、国有资本经营预算财政拨款收入 3 16 四、上级补助收入 4 17 五、事业收入 5 56,941.60 18 六、经营收入 6 5,229.25 19 七、附属单位上缴收入 7 八、其他收入 8 一、科学技术支出 14 116,491.16 二、住房保障支出 15 2,698.56 20 17,210.14 21 9 本年收入合计 10 22 134,185.22 使用非财政拨款结余 11 年初结转和结余 12 37,119.97 13 171,305.19 总计 决算数 注：1.本表反映部门本年度的总收支和年末结转结余情况。 2.本套报表金额单位转换时可能存在尾数误差。 3 本年支出合计 23 119,189.72 结余分配 24 22,097.75 年末结转和结余 25 30,017.72 26 171,305.19 总计 收入决算表 公开 02 表 编制单位：中国科学院上海微系统与信息技术研究所 单位：万元 项目 功能分类 科目编码 本年收入合计 财政拨款收入 上级补助收入 事业收入 经营收入 附属单位上缴收入 其他收入 栏次 1 2 3 4 5 6 7 合计 134,185.22 54,804.22 56,941.60 5,229.25 17,210.14 5,229.25 17,210.14 科目名称 206 科学技术支出 131,486.66 52,979.79 56,067.47 20602 基础研究 38,819.39 34,791.53 3,288.60 20603 应用研究 89,316.44 16,393.06 51,223.24 20605 科技条件与服务 1,675.00 1,675.00 2060503 科技条件专项 1,675.00 1,675.00 20608 科技交流与合作 120.20 120.20 120.20 120.20 2060801 国际交流与合作 20609 科技重大项目 1,555.63 1,555.63 221 住房保障支出 2,698.56 1,824.43 874.13 22102 住房改革支出 2,698.56 1,824.43 874.13 2210201 住房公积金 2,062.77 1,188.64 874.13 2210203 购房补贴 635.79 635.79 注：本表反映部门本年度取得的各项收入情况。 4 739.26 5,229.25 16,470.88 支出决算表 公开 03 表 编制单位：中国科学院上海微系统与信息技术研究所 单位：万元 项目 功能分类 科目编码 本年支出合计 基本支出 项目支出 上缴上级支出 经营支出 对附属单位补助支出 栏次 1 2 3 4 5 6 合计 119,189.72 45,660.71 68,299.76 5,229.25 5,229.25 科目名称 206 科学技术支出 116,491.16 42,962.15 68,299.76 20602 基础研究 38,591.64 1,188.70 37,402.94 20603 应用研究 71,062.27 41,773.45 24,059.57 20605 科技条件与服务 1,675.00 1,675.00 2060503 科技条件专项 1,675.00 1,675.00 20608 科技交流与合作 120.20 120.20 120.20 120.20 5,042.04 2060801 国际交流与合作 20609 科技重大项目 5,042.04 221 住房保障支出 2,698.56 2,698.56 22102 住房改革支出 2,698.56 2,698.56 2210201 住房公积金 2,062.77 2,062.77 2210203 购房补贴 635.79 635.79 注：本表反映部门本年度各项支出情况。 5 5,229.25 财政拨款收入支出决算总表 公开 04 表 编制单位：中国科学院上海微系统与信息技术研究所 收 项目 单位：万元 入 支 行 次 栏次 金额 项目 1 栏次 行 次 出 合计 一般公共预算 财政拨款 政府性基金预 算财政拨款 国有资本经营 预算财政拨款 2 3 4 5 52,979.79 15 52,979.79 二、政府性基金预算财政拨款 2 二、住房保障支出 1,824.43 1,824.43 16 三、国有资本经营财政拨款 3 17 4 18 5 19 6 20 7 21 8 22 本年收入合计 9 54,804.22 本年支出合计 54,804.22 23 54,804.22 年初财政拨款结转和结余 10 24 一般公共预算财政拨款 11 25 政府性基金预算财政拨款 12 26 国有资本经营预算财政拨款 13 27 总计 14 54,804.22 总计 54,804.22 28 54,804.22 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款、政府性基金预算财政拨款和国有资本经营预算财政拨款的总收支和年末结转结余情况。 一、一般公共预算财政拨款 1 54,804.22 一、科学技术支出 6 一般公共预算财政拨款支出决算表 公开 05 表 编制单位：中国科学院上海微系统与信息技术研究所 单位：万元 项目 功能分类科 目编码 本年支出 科目名称 栏次 小计 基本支出 项目支出 1 2 3 合计 54,804.22 16,282.42 38,521.80 206 科学技术支出 52,979.79 14,457.99 38,521.80 20602 基础研究 34,791.53 1,188.70 33,602.83 20603 应用研究 16,393.06 13,269.29 3,123.77 20605 科技条件与服务 1,675.00 1,675.00 2060503 科技条件专项 1,675.00 1,675.00 20608 科技交流与合作 120.20 120.20 120.20 120.20 2060801 国际交流与合作 221 住房保障支出 1,824.43 1,824.43 22102 住房改革支出 1,824.43 1,824.43 2210201 住房公积金 1,188.64 1,188.64 2210203 购房补贴 635.79 635.79 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款支出情况。 7 一般公共预算财政拨款基本支出决算明细表 公开 06 表 编制单位：中国科学院上海微系统与信息技术研究所 经济分类 科目编码 科目名称 单位：万元 决算数 经济分类 科目编码 科目名称 经济分类 科目编码 4,218.61 307 债务利息及费用支出 科目名称 决算数 301 工资福利支出 10,107.44 302 30101 基本工资 1,187.50 30201 办公费 35.98 30701 国内债务付息 30102 津贴补贴 801.01 30202 印刷费 10.65 30702 国外债务付息 30103 奖金 30203 咨询费 0.17 310 30106 伙食补助费 30204 手续费 10.66 31001 房屋建筑物购建 30107 绩效工资 3,317.49 30205 水费 92.87 31002 办公设备购置 170.21 1,593.99 30206 电费 578.03 31003 专用设备购置 58.89 34.53 31005 基础设施建设 31006 大型修缮 30108 机关事业单位基本养老保险 缴费 商品和服务支出 决算数 资本性支出 30109 职业年金缴费 550.49 30207 邮电费 30110 职工基本医疗保险缴费 747.48 30208 取暖费 30111 公务员医疗补助缴费 30209 物业管理费 383.63 31007 信息网络及软件购置更新 30112 其他社会保障缴费 156.44 30211 差旅费 68.04 31008 物资储备 30113 住房公积金 1,188.64 30212 因公出国（境）费用 31009 土地补偿 30114 医疗费 30213 维修（护）费 330.02 31010 安置补助 30199 其他工资福利支出 564.40 30214 租赁费 299.45 31011 地上附着物和青苗补偿 303 对个人和家庭的补助 1,673.45 30215 会议费 18.86 31012 拆迁补偿 30301 离休费 29.41 30216 培训费 18.63 31013 公务用车购置 30302 退休费 75.37 30217 公务接待费 20.00 31019 其他交通工具购置 30303 退职（役）费 30218 专用材料费 70.89 31021 文物和陈列品购置 30304 抚恤金 30224 被装购置费 31022 无形资产购置 191.49 8 282.92 40.54 经济分类 科目编码 科目名称 30305 生活补助 30306 救济费 30307 医疗费补助 30308 助学金 30309 决算数 科目名称 决算数 经济分类 科目编码 专用燃料费 30226 劳务费 239.75 399 其他支出 215.34 30227 委托业务费 192.54 39906 赠与 698.68 30228 工会经费 347.30 39907 国家赔偿费用支出 奖励金 30229 福利费 30310 个人农业生产补贴 30231 公务用车运行维护费 34.77 30311 代缴社会保险费 30239 其他交通费用 20.11 30399 其他对个人和家庭的补助 30240 税金及附加费用 30299 其他商品和服务支出 335.86 31099 科目名称 30225 人员经费合计 127.29 经济分类 科目编码 39908 11,780.89 39999 9 13.29 对民间非营利组织和群众性 自治组织补贴 其他支出 1,411.74 公用经费合计 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。 其他资本性支出 决算数 4,501.53 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 公开 07 表 编制单位：中国科学院上海微系统与信息技术研究所 单位：万元 预算数 决算数 公务用车购置及运行费 公务用车购置及运行费 因公出国 因公出国 合计 公务接待费 合计 公务用车 公务用车 公务用车 公务用车 公务接待费 （境）费 （境）费 小计 小计 购置费 运行费 购置费 运行费 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 54.77 34.77 34.77 20.00 54.77 34.77 34.77 20.00 注：本表反映部门本年度“三公”经费支出预决算情况。其中，预算数为“三公”经费全年预算数，反映按规定程序调整后的预算数；决算数是包 括当年一般公共预算财政拨款和以前年度结转资金安排的实际支出。 10 政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 公开 08 表 编制单位：中国科学院上海微系统与信息技术研究所 单位：万元 项目 功能分类科目编码 本年支出 科目名称 年初结转和结余 本年收入 1 2 栏次 合计 注：本单位未纳入政府性基金预算范围，故本表无数据。 11 小计 基本支出 项目支出 3 4 5 年末结转和结余 6 国有资本经营预算财政拨款支出决算表 公开 09 表 编制单位：中国科学院上海微系统与信息技术研究所 单位：万元 项目 功能分类科目编码 本年支出 科目名称 栏次 合计 合计 基本支出 项目支出 1 2 3 注：本单位 2021 年度没有使用国有资本经营预算安排的支出，故本表无数据。 12 第三部分 中国科学院上海微系统与信息技术研究所 2021 年度部门决算情况说明 一、收入支出决算表说明 （一）收入决算情况说明 2021 年度总收入 171,305.19 万元， 其中本年收入 134,185.22 万元，年初结转和结余 37,119.97 万元。具体情况如下： 1.一般公共预算财政拨款收入 54,804.22 万元，占 32.0%， 系当年从中央财政取得的资金。 2.事业收入 56,941.60 万元，占 33.2%，系单位开展专业业 务活动及辅助活动所取得的收入。 3.经营收入 5,229.25 万元，占 3.0 %，系单位在专业业务活 动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。 4.其他收入 17,210.14 万元，占 10.1%，系单位在财政拨款 收入、事业收入、经营收入、附属单位上缴收入之外取得的收 入。 5.年初结转和结余 37,119.97 万元，占 21.7%，系院属单位 在研科研项目资金，结转到本年仍按原规定用途继续使用的资 金。包括上年度财政拨款结转和结余资金，上年度事业收入等 非财政拨款结转资金。 13 （二）支出决算情况说明 2021 年度总支出 171,305.19 万元， 其中本年支出 119,189.72 万元。支出具体情况如下： 1.科学技术（类）支出 116,491.16 万元，主要用于基础研 究、应用研究、科技条件与服务、科技交流与合作、科技重大 专项、其他科学技术支出等科学技术方面的支出。 2.住房保障（类）支出 2,698.56 万元，主要用于住房改革方 面的支出。 3.年末结转和结余 30,017.72 万元，包括财政拨款收入、事 业收入、经营收入、其他收入等的结转和结余。 4.结余分配 22,097.75 万元，主要是单位按规定从非财政拨 款结余转入的资金。 14 二、一般公共预算财政拨款支出决算表说明 2021年度年初一般公共预算财政拨款支出54,804.22万元， 完成年初预算的100%。支出具体情况如下： （一）科学技术支出（类） 1.基础研究（款）财政拨款支出34,791.53万元 2.应用研究（款）财政拨款支出16,393.06万元。 3.科技条件与服务（款）财政拨款支出1,675.00万元。其中： 科技条件专项（项）财政拨款支出1,675.00万元。 4.科技交流与合作（款）财政拨款支出120.20万元。其中： 国际交流与合作（项）财政拨款支出120.20万元。 （二）住房保障支出（类） 1.住房保障支出（款）住房公积金（项）财政拨款支出 1,188.64万元。 2.住房保障支出（款）购房补贴（项）财政拨款支出635.79 万元。 15 三、一般公共预算财政拨款基本支出决算表说明 2021 年度一般公共预算财政拨款基本支出 16,282.42 万元， 其中： （一）人员经费支出11,780.89万元，主要包括基本工资、 津贴补贴、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业 年金缴费、职工基本医疗保险缴费、其他社会保障缴费、住房 公积金、其他工资福利支出、离休费、退休费、抚恤金、生活 补助、医疗费补助、助学金、其他对个人和家庭的补助等。 （二）公用经费支出4,501.53万元，主要包括办公费、印刷 费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、物业管理费、差旅 费、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、专 用材料费、劳务费、委托业务费、工会经费、公务用车运行维 护费、其他交通费用、其他交通费用、办公设备购置、专用设 备购置、信息网络及软件购置更新、其他资本性支出等。 16 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表说明 2021 年度一般公共预算财政拨款“三公”经费决算数为 54.77 万元，完成年初预算的 100%，主要原因是落实党中央、 国务院过“紧日子”和坚持厉行节约反对浪费的有关要求，严格 控制“三公”经费支出。其中：因公出国（境）费 0 万元；公务 用车购置及运行维护费 34.77 万元，占一般公共预算财政拨款 “三公”经费总数的 63.5%，公务用车购置费支出主要用于科研 业务用车购置；公务接待费 20 万元，占一般公共预算财政拨款 “三公”经费总数的 36.5%，主要用于国内外科技交流与合作的 公务接待支出。 17 五、其他重要事项说明 （一）机关运行经费支出 上海微系统所为财政补助事业单位，无此项内容。 （二）政府采购支出 上海微系统所 2021 年度政府采购支出总额 21,469.99 万元， 其中：政府采购货物支出 14,119.68 万元，政府采购服务支出 7,350.31 万元。中小企业合同金额 16,531.99 万元，占政府采购 支出总额 77.0%，其中：小微企业合同金额 7,941.41 万元，占 中小企业合同金额的 48.0%。 （三）国有资产占用情况 截至 2021 年 12 月 31 日，共有车辆 8 辆（公务车保有量 8 辆），全部为其他用车，其他用车主要用于保障科研工作等。 单位价值 50 万元以上通用设备 439 台（套），单位价值 100 万 元以上大型专用设备 151（套）。 18 六、预算绩效自评情况说明 根据预算绩效管理要求，我单位组织对 2021 年度一般公共 预算项目支出全面开展绩效自评。其中，二级项目 41 个，共涉 及资金 38,521.80 万元，占一般公共预算项目支出总额的 100%。 19 项目支出绩效自评表 (2021 年度) 项目名称 信息功能材料国家重点实验室共振软 X 射线弹性散射谱仪 主管部门 中国科学院 实施单位 年初预算数 全年预算数 全年执行数 分值 执行率 得分 790.00 790.00 790.00 10.0 100.0% 10 其中：财政拨款 790.00 790.00 790.00 -- 100.0% -- 上年结转资金 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 其他资金 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 年度资金总额： 项目资金（万元） 中国科学院上海微系统与信息技术研究所 预期目标 实际完成情况 年度 总体 目标 1：完成共振软 X 射线弹性散射实验站设计 目标 1：完成共振软 X 射线弹性散射实验站设计 目标 目标 2：完成振软 X 射线弹性散射实验站设备元件和材料采购 目标 2：完成振软 X 射线弹性散射实验站设备元 件和材料采购 一级指标 二级指标 数量指标 产出指标 绩效 三级指标 满意度指标 实际完成值 分值 得分 ＝1 套 1套 8.0 8.0 搭建振软 X 射线弹性散 射实验站一套 质量指标 X、Y、Z 自由度 ＝7.5mm 12mm 9.0 9.0 质量指标 φ、χ角度 ＝7 度 7度 8.0 8.0 质量指标 分辨率 ＝0.01 度 0.005 度 9.0 9.0 质量指标 移动精度 ＝5μm 5μm 8.0 8.0 时效指标 完成设计，开始采购 ＝2021 年 2021 年 8.0 8.0 填补重点实验 填补重点实验 填补重点实验室在“构 室在“构效” 室在“构效” 社会效益指 效”关系的基础性研究 关系的基础性 关系的基础性 标 到器件的产业化生产间 研究到器件的 研究到器件的 30.0 21.0 的能力空白 产业化生产间 产业化生产间 的能力空白 的能力空白 指标 效益指标 年度指标值 服务对象满 意度指标 偏差原因分析 及改进措施 优于原指标 持续填补空白 仍存在不满意 服务对象满意度指标 ≥98 满意度 98 满意度 10.0 7.0 情况，加强服 务对象满意度 总分 100.0 说明： 20 88.0 第四部分 名词解释 一、财政拨款收入：指中央财政当年拨付的资金。 二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动 所取得的收入。 三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动 之外开展非独立核算经营活动取得的收入。 四、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、 “经营收入”等以外的收入。 五、使用非财政拨款结余：指事业单位在当年的“财政拨款 收入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”不足以安排当年 支出的情况下，使用以前年度的非财政拨款结余弥补本年度收 支缺口的资金。 六、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年 仍按原规定用途继续使用的资金。 七、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以 后年度继续使用的资金。 八、结余分配：指事业单位按照会计制度规定缴纳的所得 税以及从本年非财政拨款结余或经营结余中转入各类基金的金 额。 九、科学技术支出（类）：反映用于科学技术方面的支出， 上海微系统所决算中主要涉及基础研究、应用研究、科技条件 21 与服务、科技交流与合作等款级支出科目。 （1）基础研究：反映从事基础研究、近期无法取得实用价 值的应用研究机构的支出、专项科学研究支出，以及重点实验 室、重大科学工程的支出。 （2）应用研究：反映在基础研究成果上，针对某一特定的 实际目的或目标进行的创造性研究工作的支出。 （3）科技条件与服务：反映用于完善科技条件及从事科技 标准、计量和检测，科技数据、种质资源、标本、基因的收集、 加工处理和服务，科技文献信息资源的采集、保存、加工和服 务等为科技活动提供基础性、通用性服务的支出。 （4）科技交流与合作：反映科技交流与合作等方面的支出， 包括为提升国家科技水平与国外政府和国际组织开展合作研究、 科技交流方面的支出，以及重大国际科技合作专项支出等。 十、住房保障支出（类）：反映用于住房方面的支出， 上海微系统所预算中主要涉及住房改革支出 1 个“款”级科 目。住房改革支出包括两项：住房公积金和购房补贴。其中： 住房公积金是按照《住房公积金管理条例》的规定，由单位及 其在职职工缴存的长期住房储金。购房补贴是根据《国务院关 于进一步深化城镇住房制度改革加快住房建设的通知》（国发 〔1998〕23 号）的规定，从 1998 年下半年停止实物分房后， 对无房和住房未达标职工发放的住房分配货币化改革补贴资 金。 22