《研究生通讯》2016年第3期（Vol 54）.pdf

2016 年第三期 总第 54 期 卷首语 我们用年少时 2015 级硕士研究生 段美珍 我们用年少时的一秒钟 都以为岸边的柳叶可以留住荫凉 去扣下春天的大门 可当雷声过后才明白 我们闻到了酸甜与苦辣 柳条的缝隙里都是残忍与刺目 低头思忖行诸在美丽的夏日 天龙火焰肆意涂鸦着美丽与无知 暗夜用诡异的音调向年少的我们讲述着鬼故事 春天的房子里有海 依偎 有做梦的书架 有好多书 房子里 很多寂静 仿佛加入了辽阔海洋的大合唱 直至贪婪的目光深入哗哗响的书页 我们用一只耳朵爱上了其中一名少年的和声 校园的钟声再次响起 在带有水波的课本上画一群鱼 打碎玻璃质的水缸 让清风抚摸 让细流温柔 远方，远方，我看见的那一群迷失荒野的游子 爱上了那梦幻奇迹般的窗外 我们用年少时的一秒钟 夏日逍遥的天池之外 去扣下春天的大门 濯濯艳阳如影随形 低头思忖行诸在夏日 鲜红的血液被稀释成汗水 …… 目录 Contents 2016 年第 3 期 【顾 问】黄向阳（主任） 何 【主 林（党委书记、副主任） ◆ 卷首语 00 我们用年少时 段美珍 编】戚义姣（2014 级硕士生） 【副 主 编】董 坤（2015 级博士生） 王 璐（2014 级硕士生） 【生活栏目】章 岑（2014 级硕士生） ◆ 名师访谈 01 倾囊相授，科研学习指点迷津 ——访信息系统与知识计算中心钱力老师 陈莉玥（2015 级硕士生） 王璐 陈莉玥 【简讯栏目】马梧桐（2014 级硕士生） 王 楠（2015 级硕士生） 【学术栏目】刘 昊（2015 级博士生） 张 燕（2014 级硕士生） ◆ 图林论剑 04 杰青基金地球科学项目资助效果及对策分析 28 基于多维尺度分析的我国科研数据领域的研究主题探析 段美珍（2015 级硕士生） 孔 媛（2015 级硕士生） 【排版美编】袁 慧（2015 级硕士生） 【主办单位】中国科学院文献情报中心 田人合 侯雪婷 ◆ 读·写·思 24 澳大利亚国家档案馆网公共服务的特点与启示 38 数字时代的科学交流 41 作为建筑构件和作为文化载体的瓦当 毛天宇 研究生管理办公室 孔媛 【编辑出版】中国科学院文献情报中心 研究生会 ——从陕西出土的汉代瓦当瞥见的汉代文化 黄雯越 【投稿邮箱】YJSTX@mail.las.ac.cn 【联系电话】010-82626611-6624 【通信地址】北京中关村北四环西路 33 号 【邮 编】100190 ◆ 生活专栏 17 读《超爆魔鬼经济学》有感 陈莉玥 2016 年第 3 期 34 时势造英雄还有闹事者 ——经典反文本：马歇尔·麦克卢汉《理解 媒介》读书心得 王璐 ◆ 研究生快讯 21 精雕细琢，荣耀《归》来 ——文献情报中心五月的鲜花汇演实录 孔媛 36 研究生党支部组织召开“两学一做”学习会 黄雯越 P01 访信息系统与知识计算中心钱力老师 ◆ 特别栏目 师兄师姐去哪儿了？ ——班对儿去哪儿了？ 北四环西路 33 号 扫一扫 文献情报中心研究生会微信公众号 P18 精雕细琢，荣耀《归》来汇演 2016 年第三期 总第 54 期 名师访谈 倾囊相授，科研学习指点迷津 ——访信息系统与知识计算中心钱力老师 【编者按】 钱力老师现任中国科学院文献情报中心信息系统与知识计算中心主任，硕士生导师，主要研究方向 为大数据技术和智能信息处理。2008 年毕业于首都师范大学信息工程学院 , 获硕士学位 , 研究方向为计 算机应用技术；2016 年毕业于中国科学院大学 , 获博士学位。先后承担科技部、中国科学院、文献情报 中心等多个项目的研究工作 , 公开发表学术论文 20 多篇。已经开展的“科技论文的研究设计过程的语义 知识识别”相关研究，已经取得了预期成效，并形成了一套知识发现与技术挖掘、知识组织与存储的方 法体系。目前，他正在主持“一三五” 突破项目“分布式大数据知识资源体系的技术支撑及服务平台建设” 和“多平台移动服务体系建设”等多个项目。 1、钱老师您好！非常感谢您能在百忙之中抽出时 2、作为一名硕士生导师，您认为学生与导师理想 间接受我们的采访。时间过得很快，9 月份马上要 的相处状态是怎样的呢？您希望学生怎样做呢？ 迎来一批新的研究生，从大学生角色到研究生角色， 您对这批即将到来的硕士新生尽快适应学习环境有 学生们与导师理想的相处状态是能够相互学 习、有效沟通与共同进步。 什么建议和意见呢？ 学生要善于从实际业务工作中发现问题、提出 建议从以下五个方面的做起：一是需要将自己 问题，有自己的研究想法与研究思路，熟悉相关研 的研究兴趣和研究特长与图情领域的研究热点与问 究方法，掌握一些从事科学研究的必备工具，积极 题对接，在研究兴趣的引导下大量阅读“图情领域” 主动带着问题与导师沟通交流，导师才可以给予学 的前沿文献，捕捉领域研究热点和重点；二是要积 生更有效的、有针对性的指导，比如在研究方法上 极地与研究生导师对接，熟悉导师的研究领域和研 建议新的思路、在理论高度上给予提高等等。另外， 究特长，吸取导师的建议，在导师的指导下快速成 希望学生在攻读学位期间，能够沉下心思，专心研 长；三是要积极地与学长们对接，在与同学们的交 究与实践，勇于攻克问题，可谓“辛苦三年、幸福 流中汲取更多的学习经验；四是积极了解所在研究 一生”，真正为未来的工作做好理论与实践方面的 单位的重点业务方向、学术活动与人文知识，培养 准备工作。 自己的科学研究习惯，学习科学研究方法；五是加 强科研社区的关注，通过自媒体现代新媒体的科学 3、研一学生结束雁栖湖一年的学习，即将面临开题， 传播方式培养自己的科研习惯，从中找到乐子、提 您能就近几年图书情报领域的研究热点与前沿领域 出点子、炼出金子。 做一个介绍吗？ 1 2016 年第三期 总第 54 期 大数据时代，传统的图书文献情报的科研范式 是“自己的问题被别人（刚刚）做过了”，而自己 也势必转变，相应的涌现一些新的与热点的研究方 显得就特别被动了；四是选题较为抽象，未能从实 向，比如：知识图谱构建方法研究与应用；语义标 际的科研实际问题出发。 当然出现上述现象，也不要心灰意冷，科学研 究是允许失败，历史告诫我们“失败是成功之母”， 所以，不要害怕，一时可能参加不了中期考核，但 是至少你自己经历并感受了“科学研究方法”的重 要性，即刻就遇到的瓶颈问题与导师及时沟通、与 师兄弟沟通、阅读相应的经典权威（综述类）文献， 看是否可以找到瓶颈问题的解决思路。同时可以从 另一个新的视角，去审视原来的研究问题与研究思 注；语义索引；基于内容的知识结构识别与抽取方 路，也可能出现“柳暗花明”的奇效。总之，科研 法研究；知识可视化；事实抽取；关系识别与抽取； 过程中，遇到问题是正常的、遇到瓶颈你也是幸运 复杂网络的知识分析；大数据技术在支撑文献情报 的，很可能是创造新成果的机会。 服务方面的框架、技术方面的研究；大数据时代的 针对上述问题，个人建议在科研过程中，一定 精准服务方法研究；关联数据；大数据的知识深度 要遵循科学研究方法，选题作为撰写论文的第一个 整合方法研究；领域术语识别方法研究等等。 环节，也是较为重要的一个环节，最好借助“研究 分析工具”来全面了解与分析所要解决问题的领域 4、研二学生正在面临中期汇报，有些同学在研究 研究发展现状，能够比较客观、全面、科学的发现 过程中遇到瓶颈难以推进，有些同学决定更改题目， 问题，比如相关的研究方法都有哪些，而自己要在 出现很多问题。您认为为什么会出现这些问题，如 哪个点解决前辈暂时没有解决的一个小问题、小方 何解决？对这些同学有什么建议呢？ 法。 这个问题确实经常在研究生经历中经常发生， 我想出现这些问题可能的原因有四点：一是学生在 开题时没有能够全面调研与了解研究课题的研究现 状与可行性，有些时候甚是凭想象，凭人云亦云， 而一旦自己深入研究并撰写论文过程中，发现个个 是坑，而且对于自己而言是“无解”的坑；二是针 对研究课题的核心问题，即所要解决的痛点问题没 能深入研究与分析，没有秉承“站在巨人肩上”的 思想从事科研，最终导致或者自己所谓的核心问题 其实被别人都已经很好的解决了、或者在解决的可 行性方面确实条件不够成熟；三是平时未能对研究 5、科研工作有时会比较繁重，有时会产生倦怠感， 课题的最新前沿发展及时跟踪，有时候所谓的瓶颈 您如何处理科研和生活之间的平衡呢？ 2 2016 年第三期 总第 54 期 我认为研究生只是一个过渡阶段。而在这个阶 未来的时光，这才是真正有意义的。 段，一定要明确自己真正想要的是什么。可能很多 同学当时报考研究生的初衷就是出于对走入社会的 6、与高校不同，文献情报中心为研究生提供了很 一种恐惧，希望借由攻读研究生学位回避现实问题， 多参与项目的实践机会，或者进入导师所在的部门 但是现在，不允许再这样轻率地进行抉择了。所有 办公室进行学习和实践，您认为我们在这个过程中 的同学一定要对自己的生活有所规划，要思考自己 需要锻炼哪方面的能力，以便为将来就业做好准备 未来可能的至少三种发展方向，然后估算出自己的 呢？ 能力差，通过研究生的学习生活，对自己的能力差 一是通过实际的全程参与项目，掌握科学研究 进行针对性的弥补，从而不断地向自己的设想趋近。 方法、提升自身的科研思维、科研素养及其它科学 当然，可能随着自身实践和思想的逐步丰富，你对 研究能力；二是通过实际项目，锻炼自己的动手实 自身的认识会不断刷新，你的目标和设想也会不断 现能力，无论是情报分析理论方法，还是精心设计 被修正甚至颠覆。 的算法模型，自己动手实现了，不仅能够在自己论 但这些都是很正常的，你们还年轻，要勇敢地 文方面给予保障，而且也能够在自身信心方面得到 接受人生的各种可能性。最后我想跟大家说的就是， 增强，更为自己未来的工作提供了技能储备保障； 不要浪费时间在为过去的选择哀叹惋惜上，把握住 三是锻炼自己的团队协同工作能力， “合作是赢家”。 （钱力老师） 【访谈后记】 在对钱力老师的采访过程中小编发现钱老师平日的工作强度很大，会议、出差等频繁的工作安排处 处体现钱老师作为新晋导师对学术的热忱和工作的态度。钱老师在采访中也为在读硕士与即将进入中心 的同学解答了一些疑问并给出建议，并表示愿意与各位同学进行更多的学术交流，共同进步。最后非常 感谢钱力老师，期待下期名师访谈！ （责任编辑：王璐 陈莉玥） 3 2016 年第三期 总第 54 期 图林论剑 杰青基金地球科学项目资助效果及对策分析 2014 级博士研究生 田人合 引言 国家杰出青年科学基金（以下简称“杰青基金”）是 1994 年设立的国内首个高强度的青年科技人才 培养基金。杰青基金支持在基础研究方面已经取得突出成绩的青年科技人才自主选择研究方向开展创新研 究，培养造就进入世界科技前沿的优秀学术带头人。该基金的设立，使得有发展潜力的青年科技人才能够 在较长的一段时间内获得较强的经费支持，专注和持久的从事较稳定的研究工作，产出具有一定国际影响 力的研究成果。近年来，科研绩效评估、人才成长规律研究及评价等内容成为科研管理的重要内容，为科 研管理和科学决策提供了重要支撑，为科技战略规划和政策制定提供了主要依据。 从 1994-2013 年杰青基金实施已经 20 年，共受理申请 23063 人次，获得批准资助 3004 人，占申请 总人次的 13.02%，资助总额 44.1 共亿元，资助涵盖 8 个学科领域，其中地球科学部受资助 311 人，占获 批准资助总人数的 10.35%，资助规模及年份分布如表 1 所示。杰青基金培养了一批基础研究高端领军人才， 这些人在获得杰青基金资助前后的论文产出数量及影响力如何？杰青基金对他们后续的成长的影响如何？ 基金实施至今其影响力变化情况如何？这些问题是政府科研管理部门、科研人员共同关注的问题，本文拟 针对这些问题，以杰青基金地球科学部 2003-2013 年获得者为例进行分析。 1 数据准备 1.1 基础数据 本文所分析数据对象为地球科学部 2003-2013 年全部 203 名杰青基金获得者（以下简称“杰青”） 的基本信息及结题报告信息，其中 1 人在资助期间因病逝世，未计入研究对象，实际分析人数为 202 人， 资助规模及年限如表 1 中 2003-2013 年数据所示。根据杰青名单访问其所在机构官网的个人主页，构建每 名杰青基础数据库，每年杰青人数、资助期限如表 2 中第 2、3 列所示。 1.2 杰青全部产出数据 本文数据来源于采用“姓名 + 机构”的条件组合从 Web of Science（WOS）核心数据库中获取论文数 据，检索截止 2015 年 5 月 31 日。检索时姓名拼写采用“姓氏全称 + 名字全称”、“姓氏全称 + 名字首字 母缩写”，并将名字首字母与姓氏全称或者姓氏首字母排列组合，在名字首字母中加入“.”等方式进行 补充。姓名拼写时考虑了作者出国后更名的情况，如曾永平为“Zeng Eddy Y”，刘静为 “Liu-Zeng, J”。作 者英文姓名的方言问题，如广东话发音、客家话发音、中文多音字、中文拼音与英文字母组合区别等，如 4 2016 年第三期 总第 54 期 徐伟彪为“Hsu Weibiao”，吕厚远为“Lu Houyuan”。结合杰青求学和工作所在机构英文名及 WOS 地址 缩写规则编写机构 SCI 检索字段，如 University 缩写为 Univ，Academia 缩写为 Acad 等。检索时考虑机构 非汉语拼音英文名称，如北京大学、中山大学、中国科学院等。考虑机构名称变动的情况，如中国地震局、 长春地质学院等。对每名杰青检索到的论文题录数据利用学科、机构院系、合著者信息、所在机构年份、 导师等信息进一步甄别和筛选，经过多轮查缺补漏，增删改查最终确定全部产出共 18064 篇，每年产出 分布如表 2 中第 5 列所示。 表1 1994—2014 年杰青基金资助金额与资助年限 分布年份 1994—1995 1996—2001 2002 2003 2004 2005 2006—2013 2014— 资助金额（万） 60 80 100 120 140 160 200 400 资助年限（年） 3 4 4 4 4 4 4 5 表 2 2003-2013 年每年杰青产出分布情况 批准年份 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 总数 杰青人数（人） 16 14 18 18 19 18 18 20 20 20 21 202 资助期限 2004-2007 2005-2008 2006-2009 2007-2010 2008-2011 2009-2012 2010-2013 2011-2014 2012-2015 2013-2016 2014-2017 杰青基金产出（篇） 287 310 362 389 464 328 367 338 271 155 88 3359 全部产出（篇） 1656 1522 2003 1765 1822 1383 1661 1628 1724 1540 1360 18064 1.3 杰青基金产出数据 整理 2003-2013 年杰青基金产出数据分两部分进行，第一部分对 2003-2007 年杰青采用以杰青基金 资助号检索为主，结题报告核对为辅的方式进行；第二部分对 2008-2013 年杰青采用基金资助号检索方 式得到杰青基金产出。整理过程中发现杰青产出存在一定程度的挂课题号现象，包括三种形式：①产出 论文中标注杰青基金资助号但未标注杰青名称；②结题报告中列出了标注杰青名称但未标注杰青基金资 助号；③部分杰青在获得批准当年，即杰青基金资助还未开始就已经有标注杰青基金资助号的论文出现。 数据处理时去掉①②两种类型的论文，但保留③中论文。通过整理最终得到 2003-2013 年全部杰青基金 产出共 3359 篇，每年杰青基金产出分布如表 2 第 4 列所示。 2 研究方法及相关概念 2.1 相关概念界定 2.1.1 论文发表时间相关概念 根据《国家杰出青年科学基金基金管理办法》及各年度杰青基金结题报告，统一以下概念。 5 2016 年第三期 总第 54 期 （1）产出期：一定量论文发表所持续的时间长度称为产出期。如 2005 年全部杰青在 2000-2005 年 共发表论文 344 篇，则称 2005 年杰青发表的这 344 篇论文的产出期为 6 年；（2）全产出期：杰青从发 表第一篇论文开始到最后一篇论文结束所持续的时间长度称为全产出期。其中杰青基金产出期指从发表 第一篇标注杰青基金资助号并标注杰青名称论文开始到最后一篇相同标注论文结束所经历的时长；（3） 杰青基金资助期：简称资助期，杰青从正式获得杰青基金经费开始到终止杰青基金经费发放为止所经历 的时长称为杰青基金资助期，简称资助期。如表 1 所示，杰青基金实施 20 年来，资助期从最早的 3 年调 整为 4 年，本文所分析的 2003-2013 年杰青获得者的资助期均为 4 年。 2.2.2 论文相关概念 （1）产出（Output, O） 产出即每名杰青参与科研并将成果发表出的 SCI 论文。科研活动中得到某项基金资助，最终的产 出中需要标注基金资助号，按照产出中标注基金资助号的类型将产出分为①标注杰青基金资助号产出； ②标注非杰青基金资助号产出；③无任何基金资助号标注产出，以上三种产出总和称为全部产出（Total Output, TO）。论文发表过程中因贡献大小或者论文挂课题号等学术不端行为的影响，有些论文并未署名 杰青本人，本文按照论文作者署名中是否包含杰青名称将产出分为①标注杰青名称产出；②未标注杰青 名称产出。 （2）人均年度产出（Per Capita Annual Output, PAO） 人均年度产出指某年全部杰青每人每年产出数量。若第 t 年有共有杰青 n 人，第 i 名杰青产出为 Oi，产出的 Oi 时长为 T 年，则人均年度产出为： n PAOt = (∑ Oi ) / T i =1 根据每年分析时期不同将 PAO 分为前对比期 PAO、主产出期 PAO 和后对比期 PAO，记为：PAOt-j （t=2003,2004,...,2013；j=I,II,III），如 PAO2003-I 表示 2003 年前对比期人均年度产出。 （3）人均年度产出增长率（Growth Rate of Per Capita Annual Output, GPO） 本文中为分析 II 期相对 I 期或者 III 相对 II 期人均年度产出的相对增长情况，引入人均年度产出增长 率指标，该指标反映主产出期前后杰青人均产出能力的变化情况。若第 t 年全部杰青在 j 时期人均年度产 出记为 PAOt-j（t=2003,2004,...,2013；j=I,II,III），则人均年度产出增长率为： GPOt（I - I）=（PAOt - I －PAOt - I）/ PAOt - I ∗100% （其中t = 2003,2004,...,2013） GPOt（III - I ）=（PAOt - III－PAOt - I ）/ PAOt - I ∗100%（其中t = 2003,2004,...,2013） 2.1.3 论文发表量相关概念 由于科学研究的持续性及论文发表的时滞性，杰青资助结束后撰写结题报告时有些科学研究正在进 行还未形成论文，有些论文虽然已近撰写完毕但还未公开发表，因此资助期限与杰青发文时长并不一致， 为更加科学合理的分析杰青资助对科研产出的影响，本文根据分析过程中发文情况定义了特定的时期， 定义如下概念： 6 2016 年第三期 总第 54 期 （1）主产出期（II 期）：如果一定时期内全部产出占全产出期全部产出 80% 以上，则称该时期为主 产出期；（2）前对比期（I 期）：进行对比分析特将位于 II 期以前的相邻等长时间段定义为前对比期；（3） 后对比期（III 期）：进行对比分析特将位于 II 期以后的相邻等长时间段定义为后对比期；（4）实际可分 析时长（Real Analyze Time, RT）：实际分析中所划分时期截止检索截止时间（将 2015 年计为 0.5 年）的 实际时长称为实际可分析时长；（5）产出中值年：产出年份时期中处于中间位置的年份称为产出中值年， 与产出中值年对应的产出值称为产出中值；（6）产出峰值年：在分析的时间间隔内，变化的产出值最大 的年度值称为该时间间隔内的产出峰值，与该产出峰值对应的年份则称为产出峰值年；（7）产出环比增 长率（Growth Rate of Output, GRO）：确定的杰青人员在相同产出期限下的产出增长比率称为产出环比增 长率，产出环比增长率要求对比的两个组杰青人员相同，数量相同，时间分组相同，从而进一步对产出 量进行对比。后续只分析杰青项目产出，即杰青项目产出环比增长率，计算公式为： GROTi - Tj = (OTi－OTj ) / OTj（Ti, Tj = I, I , III） 其中，Ti 和 Tj 期产出分别记为 OTi，OTj，则 Ti 期相对 Tj 期的 GRO 反映 Ti 期产出 OTi 相对 Tj 期产 出 OTj 增长情况。 2.2 研究工具及方法 利用 TDA、EXCLE 及 ORIGIN 等工具，采用通过文献计量法、引文分析法、综合统计法、计算机辅 助信息分析、专家咨询法等将杰青科研产出划分为不同的时期，分析不同时期产出量及产出影响力变化 情况，根据数据分析结果得出结论并展开讨论。 3 数据分析 3.1 杰青基金产出分析 3.1.1 杰青基金产出整体分析 由表 1 可知，截止数据检索日，2003-2010 年杰青资助期限已经结束，2011-2013 年杰青资助期限尚 未完成，其中 2011 年杰青将于 2015 年底结题。通过绘制每年每名杰青基金产出分布图对整体产出进行 分析，将杰青基金产出分布情况根据数据分布特点分为三个组，第一组为 2003-2007 年的数据分布情况， 这 5 年的共同特点是截止数据检索日期，杰青基金资助结束后整 2 年；第二组为 2008-2010 年数据分布情况， 这 3 年的共同特点是截止数据检索日杰青基金已经结题，但结题后尚未满 6 年；第三组为 2011-2013 年 数据分布情况，这 3 年的共同特点是截止数据检索日期，杰青基金资助尚未完成。 通过分析三组中杰青基金产出分布情况，发现每名杰青的产出情况差别很大，有些资助刚批准时就 有产出，而大规模的产出出现在杰青基金资助正式开始当年，有些杰青资助开始前发文较少，随后逐渐 增多，后又开始下降，呈现典型的单一产出峰值，有些杰青出现多次产出峰值，有些杰青每年产出虽然 不是最多，但每年产出均匀且数量较多，有些杰青每年基本均有产出但产出量较低。因每名杰青产出差 异较大，杰青人数众多，不同年份杰青获得者资助开始和结束时间不同，故对每名杰青进行分析不现实， 本文将杰青分布按照年份分段后进行分析。 虽然每名杰青年度产出分布层次不齐，但整体存在如下共性：（1）极少数杰青在获得杰青基金批准 当年就有产出，绝大多数杰青在正式资助开始后才有产出；（2）杰青基金主要产出集中在资助正式开始 7 2016 年第三期 总第 54 期 当年到资助结束后 2 年，持续时长为 6 年；（3）杰青基金资助正式结束后仍然有大量产出，但在资助正 式结束 2 年以后产出明显减少；（4）极少数杰青在正式资助结束 3-5 年内仍然有产出，且产出数量极少。 3.1.2 主产出期时长确认 通过以上定性分析可知杰青基金产出主要集中在资助开始当年到资助正式结束后 2 年的 6 年时间内， 2003-2007 年杰青基金资助后满 2 年，2008 年杰青基金也已经结题并满 1.5 年，表 3 是定量计算 20032008 年每年从资助正式开始到资助结束后 2 年（2008 年为 1.5 年）的杰青基金产出占据杰青基金全部产 出的比例，并根据每名杰青的杰青基金产出期计算平均产出期限。 表 3 2003-2008 年每年杰青基金产出比例及期限分布 年份 杰青基金产出比例（%） 平均产出期限（年） 2003 98.3 7 2004 87.7 7 2005 95.3 6 2006 95.6 6 2007 93.3 6 2008 98.2 6 如表 3 所示，2003-2008 年杰青基金 85% 以上的产出集中在 6 年时间内，平均产出期限也在 6-7 年， 符合本文对 II 期的定义，确定这 2003-2008 年 II 期为 6 年，因 2009-2013 年杰青基金资助金额及资助年 限等核心因素未发生变化，结合 2009-2013 年杰青基金产出分布情况，本文将 2009-2013 年的 II 期也确 定为 6 年。为对比分析 II 期前后杰青产出变化情况，依据 I 期和 III 期的定义，将 I 期和 III 期的时长确定 为 II 期前后的 6 年时间。具体的时期划分和实际可分析时长（RT）如表 4 所示。 3.1.3 按年龄阶梯分析杰青项目产出 2003-2013 年，各年度杰青基金获得者按照年龄阶梯划分，如图 1 所示，杰青获得者年龄跨度从 29 岁到 45 岁，从 32 岁开始每个年龄节点均有杰青获得者，图 1 中带圆形节点的折线是 2003-2013 年所有 杰青共 202 名（其中一人获资助中因病去世，未计入）的年龄阶梯曲线，在研究各年龄阶梯中的产出时， 选择主产出期全部结束的 2003-2007 年全部杰青作为分析对象，图 1 中带方形节点的折线代表 2003-2007 年杰青各年龄梯度上的产出数据。从图 1 中折线可以看到，随着年龄的增长，获得杰青资助的人数整体 呈增长趋势。2003-2013 年折线中，93.1% 的杰青获得者集中在 38-45 岁之间，体现了获得杰青资助所需 达到的学术研究成果需要一定的积累过程，时间越长，积累的学术成果的质量和数量就越多，成功获得 杰青资助的几率也就越大。图 22003-2013 年杰青各年龄节点杰青人数占总人数的百分比可以验证该观点， 图中成功申请到杰青最多的年龄阶段是 45 岁，这一方面与 45 岁成为最后关口，另一方面人情因素也起 着不可忽视的作用。 表 4 I、II、III 期及 RT 分布 年份 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 前对比期 (I 期 ) 1998—2003 1999—2004 2000—2005 2001—2006 2002—2007 2003—2008 2004—2009 2005—2010 2006—2011 2007—2012 2008—2013 RT 6.0 6.0 6.0 6.0 6.0 6.0 6.0 6.0 6.0 6.0 6.0 主产出期（II 期） 2004-2009 2005-2010 2006-2011 2007-2012 2008-2013 2009-2014 2010-2015 2011-2016 2012-2017 2013-2018 2014-2019 8 RT 6.0 6.0 6.0 6.0 6.0 6.0 5.5 4.5 3.5 2.5 1.5 后对比期（III） 2010—2015 2011—2016 2012—2017 2013—2018 2014—2015 2015—2019 2016—2020 2017—2021 2018—2022 2019—2023 2020—2024 RT 5.5 4.5 3.5 2.5 1.5 0.5 0 0 0 0 0 2016 年第三期 总第 54 期 图 1 按年龄阶梯划分后的杰青获得者人数 选择主产出期全部完成的 2003-2007 年共 86 名杰青，计算每个年龄节点上的杰青基金资助产出数量 如图 3 所示，从图 3 中可以看到，人均杰青基金资助产出随着年龄的增加呈现先增后减的趋势，人均产 出最高的年龄节点是 37、38、39 岁三个年龄节点。 综合以上分析，37-39 岁的杰青获得者人均杰青基金产出量最大，但图 2 显示这三个年龄节点的杰青 获得者百分比较少，因此应该扩大 37-39 岁之间申请者的受资助比例。 3.1.4 按性别分析杰青基金产出 从性别分布上来看，2003-2013 年 202 名杰青获得者中，男性共有 191 名，占总人数的 94.6%，女性 共有 11 名，占总人数的 5.4%。图 4 是 2003-2013 年每年杰青中男女对比图，从中可以明显的看到男性占 据绝对多数，2005、2007、2008、2010 四年没有女性成功申请到杰青基金资助。可以看出，青年科学创 新队伍中，性别比例失衡，女性科学人才所占比重非常小。 分析杰青中男性和女性杰青基金产出情况，以主产出期全部完成的 2003-2007 年 86 名杰青为研究对 象，82 名男性杰青完成杰青项目发表论文总数 1730 篇，人均发文 21.1 篇，4 名女性杰青完成杰青项目 发表论文总数 82 篇，人均发文 20.5 篇。通过计算发现，男性和女性的杰青基金产出数量相当。考虑到 女性需要经历分娩及照顾婴儿等特殊社会因素，期间会有将近 1 年的时间无法全身心的投入科学研究工 作中，但女性科学家的科研能力与男性基本上相等，因此为降低杰青获得者性别比例严重失调的情况， 建议在不改变申请条件的条件下改变男女杰青年龄上限都划分为 45 岁的限制，将女性申请者的最大年龄 延伸到 50 岁，以吸纳更多优秀的女性科学家参与到杰青基金的申请中来，提高女性杰青获得者比例。 3.2 主产出期及前后对比期产出变化分析 3.2.1 主产出期及前后对比期产出可视化分析 为直观地分析每年杰青全部产出及杰青杰青产出在 I、II、III 期的年度变化情况，绘制杰青基金产出 与全部产出年度分布图，因篇幅所限，选择最具代表性的 2003，2008 及 2010 年产出年度分布图如图 5 所示。 通过分析图 5 中产出数据分布图，可得如下共同特性：从初始阶段到前对比期开始节点之间曲线平缓， 虽然呈上升趋势，但幅度非常小，因该阶段杰青都处于求学阶段，发文量较少。所有曲线前对比期均存 9 2016 年第三期 总第 54 期 在一个小的产出波峰，进入前对比期后绝大多数杰青已经开始工作，并逐渐成长教授、博导等，领导团 队科学研究。进入主产出期后杰青基金产出曲线变得陡峭，此时杰青基金产出量大幅增加，从曲线纵坐 标判断，这一阶段全部产出中杰青基金产出占绝对多数，其他的产出由非杰青基金产出和无任何基金资 助产出构成。后对比期是杰青基金资助结束后的成长期，该时期产出数据波动较大，这与杰青基金结束 后科学家不同成长情况有关。 图 2 2003-2013 年杰青各年龄节点杰青人数占总人数的百分比 图 3 按年龄阶梯划分后人均杰青基金产出量 图 4 2003-2013 年不同性别杰青获得者分布图 10 2016 年第三期 总第 54 期 PVb2 PVc1 PVc2 PVb1 PVd1 PVa1 资助期 前对比期 主产出期 后对比期 （a） 20 20 …… 资助期 前对比期 主产出期 后对比期 （b） 202 5 …… 资助期 前对比期 主产出期 后对比期 （c） 图 5 杰青获得者全部产出与杰青基金产出分布图 3.2.2 全部产出环比增长率分析 根据 GRO 的定义，要求参与对比的两个时期长度相同，截止数据检索日，2003-2007 年主产出期完 全结束，符合 GRO 的定义，2008 年杰青还有 0.5 年则满 6 年主产出期，本文做近似计算，因 2003-2013 年 III 期均不满 6 年，无法进行对比分析。 11 2016 年第三期 总第 54 期 年份 前对比期全部产出 主产出期全部产出 GROII-I（%） 2003 246 616 150.4 表 5 2003-2008 年 GROII-I 2004 2005 2006 250 344 392 591 899 779 136.4 161.3 98.7 2007 496 898 81.0 2008 ≈ 453 ≈ 707 ≈ 56.1 通过计算，2003-2008 年 GROII-I 计算结果如表所示，将 GROII-I 绘制成时间的函数，如图 6 所示， 可见从 2003-2008 年 GROII-II 总体呈现下降趋势，其中 2003、2004、2005 三年资助前中产出增长率都在 1 以上，2005 年以后产出增长率比则小于 1。说明随着时间推移，杰青基金对科研人员的科研整体产出的 促进作用在逐渐降低。 3.2.3 人均年度产出分析 根据表 1 数据计算 2003-2013 年每年 I、II、III 期人均年度产出如表 6 中 PAOI 、PAOII、PAOIII 所示。 进一步计算计算 II 期相对 I 的增长率及 III 期相对 II 的增长率如表 6 中 GPOII-I 及 GPOIII-II 所示。 图 6 2003-2008 年 GROII-II 年度变换图 （1）纵向分析每年 PAO 结合表 5 中 2003-2013 年 PAOI、PAOII、PAOIII 绘制如图 7 所示的人均年度产出变化图，三条曲 线虽然波动，但是整体呈现上升趋势。人均年度产出高低依次为 III 期、II 期、I 期，其中 III 期在 20072008 年下降明显，这是因为 2007 和 2008 两年 III 期实际可分析时长分别只有 1.5 和 0.5 年，因时间过短， III 期主要的产出还没有被计入，故拉低了这个时期的人均年度产出。 表 6 2003-2013 每年各时期年度产出值 2003 2004 2005 PAOI 2.09 2.87 3.19 GPOII-I（%） 161.19 144.81 161.34 PAOII 5.47 7.02 8.32 GPOIII-II（%） 58.34 46.89 28.91 PAOIII 8.66 10.32 10.73 2006 3.63 98.72 7.21 52.81 11.02 2007 4.35 79.44 7.81 56.4 12.21 2008 4.19 56.07 6.55 23.9 8.11 2009 5.19 74.94 9.07 — — 2010 5.27 43.67 7.57 — — 2011 6.15 58.42 9.74 — — 2012 6.48 37.45 8.9 — — 2013 5.93 44.58 8.57 — — （2）横向分析每年 PAO 纵向分析 2003-2008 年每年 PAO，均呈上升趋势，上升比率如表 5 中 GPOII-I 和 GPOIII-II 所示，如 图 8 所示绘制 GPOII-I 和 GPOIII-II 从 2003-2013 年的折线图，并使用 Origin 函数工具绘制两个折线图的 趋势线如图 8 中两条平滑曲线所示。 12 2016 年第三期 总第 54 期 图 7 I、II、III 期人均年度产出对比图 图 8 GPOII-I 和 GPOIII-II 趋势图 从图 5 中趋势线可以看到，从 2003-2013 年，GPOII-I 呈明显的下降趋势，这表示杰青基金实施 11 年来， 杰青基金对研究者产出的促进作用在逐年降低。从 2003-2008 年 GPOIII-II 也呈明显的下降趋势，说明在 主产出期结束以后杰青基金对研究者后续的影响程度在逐渐下降。 3.2.4 第一作者及通讯作者产出分析 第一作者一般是对文章贡献最大的研究者，是文章初稿的撰写者；通讯作者则与编辑部进行进行通 信联系、接受读者咨询等，提出文章的学术思想和观点，担负文章可靠性，往往是第一作者的导师或者 项目负责人。为分析杰青项目对研究者在科研成长方面的影响，分别计算第一作者产出及通讯作者产出 在 I、II、III 期中占据该时期全部产出的比例。 从纵轴方向分别分析图 9 和图 10 中的三条曲线，图 9 中每年第一作者产出比例曲线 I 期高于 II 期高 于 III 期，即第一作者产出比例从 I 期到 II 期再到 III 期呈明显下降趋势。与此同时，图 10 中每年通讯产 出比例曲线除 2006 年外 I 期高于 II 期高于 III 期，以上分析表明杰青获得者在 I、II、III 期迅速成长为研 究生导师、项目负责人或者实验室负责人，从直接撰写论文转向关注研究团队的整体科研发展。 3.3 主产出期及前后对比期产出影响力变化分析 3.3.1 论文被引情况 被引频次即被其他文献参考引用的次数，分析 2003-2013 年每年 I、II、III 期全部和第一及通讯作者 13 2016 年第三期 总第 54 期 产出被引频次，因每年获得资助的杰青人数不同，I、II、III 期实际可分析时长不同等因素，无法对比分 析全部被引频次，对篇均被引频次进行对比分析如图 11（a）（b）所示，纵向分析每年 I、II、III 期篇均 被引频次曲线，两幅图中三条曲线均呈现 I 期高于 II 高于 III 期的特点，这表明从 I 到 II 到 III 篇均被引 频次均呈下降趋势，下降幅度因年份而异。通过比较发现由于 III 期发表论文时间最短，II 期发表论文时 间次之，I 期发表论文时间最长，篇均被引此处呈现图中所示的趋势。 图 9 2003-2013 年杰青 I、II、III 期第一作者产出比例 图 10 2003-2013 年杰青 I、II、III 期通讯作者产出比例 （a）全部产出篇均被引频次 （b）第一及通讯作者产出篇均被引频次 图 11 篇均被引频次（IF）年度分布变化图 14 2016 年第三期 总第 54 期 3.3.2 影响因子分析 2003-2013 年每年地学领域杰青产出涉及的期刊总数及 2014 年 JCR 可查询期刊总数及 I、II、III 期 进行分组如图 12 中（a）（b）（c）所示，考虑有些年份实际可分析时长不满六年，从 2003-2008 年 I、 II 期数据这 5 年的数据可以看到获得杰青资助的 II 期内产出期刊分布明显扩大，这与杰青获资助后产出 能力提升有关系。 （a）I 期 （b）II 期 （c）III 期 图 12 2003-2013 年每年发文期刊总数及 2014 年 JCR 可查询期刊数 本文选取 2014 年 JCR 收录数据，部分期刊因各种原因 2014 年未收录，故无法查询。图 12 中显示了 可以查询到的期刊数，通过这些期刊所载的杰青基金产出量计算出 I、II、III 期产出量与期刊数的比值分 布图如图 13 所示，该比值越大，说明发文期刊越集中，从表中可以看到，除 2007、2010、2012、2013 年外， 其他每年三个时期产出量 / 期刊的比值都在上升，2010、2012、2013 年比值下降与其主产出期尚未完成有关， 因主产出期尚未完成其产出量和期刊数目并不全面，故参考性不强。 根据以上数据及 JCR 中期刊影响因子，计算每年 I、II、III 期篇均影响因子如图 14 所示，因实际资 助时长不同及每年杰青人数不同，对比影响因子总数没有意义，只能对比分析篇均影响因子，纵向分析 图 14 中三条曲线，2003、2005、2008、2013 年 II 期相对 I 期的篇均影响因子呈下降趋势，占全部年份的 36%，其他 7 年 II 期相对 I 期篇均影响因子均呈上升趋势，2003-2008 年 III 期相对 II 期篇均影响因子全部 呈上升趋势，以上影响因子虽有变化但均不明显，三个时期影响因子都在 3.0 左右浮动，这说明杰青基 金主产出期前后产出影响因子主题呈上升趋势但部分年份出现下降，整体的影响因子效果并不明显。 图 13 2003-2013 年 I、II、III 期产出期刊分布集中程度分布图 15 2016 年第三期 总第 54 期 4 结论 4.1 杰青基金资助对杰青获得者基金产出有促进作用 图 14 2003-2013 年 I、II、III 期篇均影响因子分布图 通过本文 3.2 中 3.2.1，3.2.3（1）及 3.2.4 的分析，I、II、III 期全部产出及人均年度产出均随资 助年份呈增长趋势，在主产出期内，杰青基金产出的产出中值一定是在资助期限内，即杰青基金资助 4 年结束后 2 年仍然有大量的产出，后 3-5 年仍然有少量产出，但杰青基金产出的最高值一般出现在资助 开始后第 3 年。主产出期结束后产出波动较大，这与资助结束后杰青成长的程度有关，有些杰青成长迅速， 在杰青资助结束后产出急剧增加，有些杰青资助结束后产出仍然较低，因此整体波动幅度较大。 杰青获得者在 37-39 对之间产出能力最强，但是该年龄段上杰青获得者人数较少，应该加大该年龄 段申请者的成功比例；性别方面，男女杰青获得者的产出能力基本相当，但女性在杰青获得者中比例较低， 建议放宽女性杰青申请者的最大年龄到 50 岁，照顾女性申请者的特殊社会情况。 4.2 杰青基金对杰青获得者产出促进作用逐年降低 通过本文 3.2.2 及 3.2.3（2）的分析，虽然杰青基金对杰青成长有促进作用，但促进的程度随时间 推移呈下降态势，主要有两方面的原因：第一方面针对 GPOII-I 下降从杰青基金经费的角度分析，2003 年杰青基金经费为 120 万元，2004 年调整为 140 万元，2005 年调整为 160 万元，2006 年增长为 200 万元 并一直持续到 2013 年，杰青基金经费虽然一直再涨，但由于国内通货膨胀等因素的影响，导致经费对内 购买力严重下降，这在一定程度上影响了科研基金实施，从而使得单从每年杰青人均年度产出看，其随 时间推移在增加，但促进作用随时间推移在下降。第二方面的原因近年来与杰青项目同等级别或者更大 资助力度的项目越来越多，杰青基金已经不具备当初设立时的独特作用。这在很大程度上降低了杰青基 金的吸引力，使得杰青基金的品牌效应降低，一定程度上影响了获得杰青人员的质量和产出效应，导致 杰青获得者产出促进作用逐年降低。 针对以上结论，本文建议对杰青政策做适当调整，首先放宽杰青申请条件，将原来 45 岁的申请年龄 下调到 40 岁，职称要求从研究员降低到副研究员，使得杰青政策逐渐向青年人才培训基金倾斜。 4.3 杰青基金对产出影响力规律不明显 本文 3.3 的分析中，全部产出和第一及通讯作者产出篇均被引因后发表的论文被引用时间较短，篇 均被引频次随时间降低，并不能反映出杰青基金资助在时间上对论文有影响力的影响。分析期刊影响力 16 2016 年第三期 总第 54 期 进而分析发表在这些期刊上的论文的影响力，发现论文篇均影响力在杰青资助前后有些主体呈增长趋势， 部分呈下降趋势，这与获得资助当年的杰青能力及所属学科有关，本文后续将深入进行分析研究。 5. 讨论 针对以上分析中遇到的问题，先从研究对象时间序列，学科划分角度及产出影响力研究方法改进角 度讨论后续的研究工作。 5.1 延长时间杰青研究的时间序列 本文分析时因数据获取难度及时间限制，只对 2003-2013 年杰青产出及影响力数据进行了分析，但 杰青实施已经超过 20 年，后续将时间向前推进到 1994 年，完整的分析杰青基金实施 20 年来产出及影响 力的变化情况。 5.2 学科分类分析 地球科学部划分为 6 个一级学科，每年杰青获得者都由不同一级学科领域的科学家组成，学科不同 对于的科研产出及影响力也不同，本文按照年份进行分析，对每年因学科构成不同导致的产出及影响力 不同未做细致分析，本文后续的研究中将进一步进行分析。 5.3 科学家 h 指数分析及影响因子分析方法改进 分析科研产出影响力时利用被引频次及影响因子进行分析，被引频次方面因时间因素的影响分析效 果不是十分明显，后续将借助 ESI 中地球科学国际被引基准线，分析不同时期高被引论文产量的不同， 结合 h 指数计算方式分析产出影响力，进而分析不同时期产出影响力变化情况。影响因子方面，本文选 取的是 2014 年 JCR 影响因子数据，但实际中每年发文期刊应查询当年的 JCR 影响因子，对于不同期刊在 不同学科中分区不同的情况在后续学科划分中将得到解决，因此后续将查询每年论文对于当年的影响因 子，并按照 WOS 分区比例分析论文影响力。 （责任编辑：刘昊） 生活专栏 读《超爆魔鬼经济学》有感 2015 级硕士研究生 陈莉玥 《超爆魔鬼经济学》，一本看似与经济学并不很贴切，实际却大胆地运用经济学分析方法和理论， 给现代社会许多热门问题开辟了新的分析思路。它令我重识经济学不是简单的统计和预测，更是一种思 考的方法，它不是独立的单一的一门学科，而是渗透到各个领域的“魔鬼”。下面就让我来阐述一下关 于阅读这本书我所学到和感悟到的知识。 17 2016 年第三期 总第 54 期 史蒂芬·列维特（Steven David Levitt，1967 年 5 月 29 日—）是美国经济学家，由于他在犯罪领域 的研究而闻名于世，尤其是在犯罪率与堕胎合法化之间的关系的研究上。2002 年列维特被选为美国科学 院经济学部委员，他曾获得 2003 年的约翰·贝茨·克拉克奖，而克拉克奖获得者被誉为”当今美国 40 岁以下最负盛名的经济学家”。列维特仅在美国芝加哥大学执教两年就成为芝加哥大学经济学院终身教授。 他同时还是美国科学院经济学部委员，以及《政治经济学期刊》（JPE）的编辑和《经济学季刊》（OJE） 的编辑。他的声誉得到了整个经济学界的公认。他参与写作了畅销书《魔鬼经济学》及其续集《超级魔 鬼经济学》。列维特被时代周刊评为“100 位成就世界的人”之一。 这位作者对于多种经济命题都有所研究，包括政治、犯罪及体育等等。这位思维极奇跳跃广阔的作 者曾研究过监狱人数、犯罪团伙理财、政治问题、酒后驾车与事故率的关系等，都引起了极大地争议以 及讨论，是一位极具特色的“鬼才作家”。 斯蒂芬·都伯纳（Stephen J. Dubner，1963 年 8 月 26 日—）《纽约时报》前撰稿人、编辑。著有《骚 动的灵魂》、《一个英雄崇拜者的自白》，另著有儿童图书《长两个肚脐眼的男孩》。著有《魔鬼经济学》。 在这本书中，主要还是以举出社会热点问题案例引出各个领域学家包括经济学家的观点以及他们的 实验研究，同时夹杂着作者自身的研究和论述理解。也许初看会以为大部分的内容是怪诞的，通过讲述、 分析、讨论种种社会各界热点争议的问题，例如气候变暖、犯罪率与看电视的关系这些看似与经济学毫 无关系的问题，引出经济学中的分析方法、成本收益分析、行善行为与利他主义等更加实用有意义的部分。 我认为，作者作书的目的是为表明，经济学不该是只由冷冰冰的数据、公式、模型，以及经济学家 所谓“冷静沉着、久经推敲”得出的结论而构成的。经济学不是距离我们很远的规律，也许通过了解种 种现实，我们会发现，事实上经济学是我们每个人心里的魔鬼，随处可见。 这本书的开篇导言就首先阐述了所谓的“超爆魔鬼经济学”到底趋向于何物。就在这本书写作之时， 始于美国的次贷危机已经持续了一年，这样一场席卷全球金融的“瘟疫”随之而来的还有各种各样有关 于金融危机的书籍出版。但是作者在书中却对经济危机避之不谈，而是提出很多看似古怪，实则堪可久 经推敲的事例，另辟蹊径，瞬间吸引我的注意。 回到内容中，作者提到了几个有趣的问题：①酒后步行比酒后驾车还要危险！②电视把印度女性解 救了出来？③马和汽车，谁的危害更大？我们能从问题里读出什么，无非是一些让人匪夷所思摸不着头 脑的问题。但是作者在最后突然揭示，要将这些看做“经济分析”案例，而不是“经济学”问题。“The economic approach I refer to does not assume that individuals are motivated solely by selfishness or gain. It is a method of analysis, not an assumption about particular motivations.”(GARY S. BECKER 1992)，这是人类行 为经济学家加里 . 贝克尔在诺贝尔颁奖典礼上的致辞，就我自身的理解，其意指仅凭单纯的概率和数字， 总结出的经济学结论还是无法被作为经济分析的标准，关键还是在于提出贴切的问题再配合大量可靠的 数据，能够随时间变迁的好的经济分析方法，就一定不会被任何时代摒弃。 导言过后，我们就正式的进入这本书中。第一章，作者就提到了全球变暖问题。气候科学家、环境 科学家等社会各界的研究人士对这一问题有个许多的见解，而当作者提到经济学家的观点时，我不禁有 些差异。“如果我们可以确定气候变暖将给我们造成多大的损失，那么这个问题就成了经济问题，归根 18 2016 年第三期 总第 54 期 结底也就相当于简单的成本收益问题。”（Steven David Levitt 2010）问题不会就这么简单的。没有充分 的信息，并且也很难掌握影响成本和盈利的诸多因素，这样是很难运用成本分析方法亦或是长期成本理 论分析。看到这里，我不禁会想，全球变暖这个问题，真的涉及到经济学了吗？对于经济学来说，这个 问题的不定因素太多，我们又该如何解决呢？ 作者另起开端，将宗教狂热和科学的复杂性剥离，全球变暖就又变成了一个简单的两难困境问题， 经济学家称之为——外部效应。作者为了解释外部效应，举出了例如司机开车所消耗的汽油与气候变暖、 征税的关系，征税的意义在于确保四级自己承担因他的行为而造成的全部成本，也就是经济学中的“使 外部效应内部化”。在我们本学期的西方经济学学习中，似乎并没有接触到外部效应这一概念。不过通 过作者的种种案例，我大概的有所了解。 所谓的外部效应，就是指在实际经济活动中，生产者或者消费者的活动对其他生产者或消费者带来 的非市场性影响。简单地说，就是某人在进行了某种行为后，其他的人要被迫为他的行为付出一定代价。 其中某人的行为产生的这种影响可能是有益的，也可能是有害的，有益的影响被称为外部效益；有害的 影响被称为外部成本外部不经济性，或负的外部性。通常指厂商或个人在正常交易以外为其他厂商或个 人提供的便利或施加的成本。作者借助经济学中外部效应的概念，想说可以通过征税来解决气候变化带 来的外部效应，可事实却是征税多少，由谁来征。更复杂的是温室气体不断运动，跨越国界，我们又该 如何分辨。综合以上的复杂限制，以及通过经济学的分析，或许我们更应该努力去唤醒人们的利他主义 道德意识吧。 内容继续，一直保持着一种好奇并且也有些疑惑的心情读到书的第三章——“难以置信：犯罪率升 高是因为电视看多了？”在这一章中，作者通过“人类天生具有利他主义的本性？”这一问题，引出了 纳什的囚犯困境实验和博弈论。这一实验基本讲述两名囚犯（局中人），通过自己的理性来选择时坦白 还是抵赖，并且这一决策对自己要最有利。起初我认为在这个实验中的不确定因素很多，最主要的是人 的理性，所以纳什（John Nash）提出的均衡理论更是让我有些混乱。通过翻阅教材以及作者的说明，我 终于有所了解。 首先，这里的博弈分静态博弈与动态博弈，前者是指局中人的决策可以有先后也可以同时，但局中 人不能知道其他局中人采取了怎样的博弈；后者则是指后决策者可以根据前决策者的策略再选择自己的 博弈方式，这其中就比前者多出了“报复性”的策略。其次，纳什均衡与上策均衡并不是对等关系。“所 有的上策均衡都是纳什均衡，但不能反过来说所有纳什均衡都是上策均衡。” 有了一点对博弈论的了解，再回头阅读作者对博弈论的一番论述，突然就有一种混乱紧接着就是被 颠覆的感觉。作者在书中提到的独裁者博弈和最后通牒博弈阐述的是：人类似乎确实具有利他主义的本性。 相较于囚犯试验中局中人不论其他人如何决策都选择对自己最有力的决策，这里的博弈就是一种颠覆， 它更显示的是人善的一面，而理性则排在后。一直到写这一份读书报告的此刻，我还是不能理解作者在 这里到底想要阐述怎样的一个道理。也许在今后的学习中，我会有更进一步的了解。 在这本书中，我想我最感到与自己所学的西方经济学相贴切的，应该就是书中第五章所提到的内 容——“街头妓女与百货商店圣诞老人有何相似”。经济学讲供求法则，这是最简单不过的了，但它又 19 2016 年第三期 总第 54 期 最关键的。许多人指责房价高往往从道德层面或收入水平出发，却忘了供求关系。作者大胆地选取街头 妓女这种现象说明了供求关系的作用（即使这一案例的引用引起很大的争议）。在美国，卖淫也是非法的。 但即使卖淫违法，这种行为却仍然存在，我们该如何解释。或许，这就可以归结为有需求，有人愿意出 钱，一些女性做妓女能得到多于正常工资的收入，这就形成供给，于是供求相遇就有了这个市场。而且， 更多的妓女并不是被迫的，而是自愿的。在这个市场上“薪水的多寡在很大程度上是由供求法则决定的， 而这个法则往往比立法机构所出台的法律更有效”（Steven David Levitt 2010）。毫无疑问，经济学中的 供求关系已经充分的展现在此处。 作者还用供求法则解释了“为什么妓女的收入越来越少？”很明显带来这种变化的并不是需求的变 动，因为这种行为至少自古至今都未曾被世人忽视。那么既然不是需求少了，我们就该考虑供给的变动。 影响供给的的非价格因素包括①生产要素的价格②技术③税收和补助④价格预期⑤相关商品的价格（竞 争性商品和相关性商品）。通过作者的介绍我们可以了解到，在这里是供给有了竞争——由于性解放，“愿 意与男人免费发生性行为的女人”越来越多。此外，“一星期中妓女哪天挣的最多？”周五最忙，但周 六的收入比周五高 20％左右。这是因为“周六的客户一般会选择价格更高的性服务”——还在需求。 相比于作者在书中提到的这一关于需求供给的例子，我个人更倾向于夏天软饮料市场的供求变化的 案例。不同于作者提出的案例，软饮料市场影响供求的因素更为明显直接，例如今年夏天天气特别热对 软饮料的影响，以及在此基础上糖价上涨导致的供求变化。 从客观的角度讲，对这一市场的分析是有意义的。我们不否认商品市场中正常的供求关系，但个人 认为也不能仅将经济学的理论和方法应用于商品市场或是要素市场等等，生活中经济学也无处不在。另 外从一个大的角度说，妓女的行为并不是噱头，作者的真正用意在于，经济学不是好人的学问，也不是 坏人的学问，而是关乎一切人的学问。无论是体面的工作、严肃的行为，还是难以启齿的活动，在经济 学家看来，没什么区别，经济学都可以检验、审视它们，廓清背后的决定因素。 书接近尾声，转眼已到结语处。作者选取了基思·陈教猴子使用货币的实验，而陈想要进行这个实 验的起因，正是由于亚当·斯密阐述的“只有人类才具有货币交易的本领”。作者希望通过这个例子告 诉我们，与生活中的情形一样，在经济学领域，如果你不去主动提出问题，无论问题看上去多么愚蠢， 那么你就永远也不会找到问题的答案。与其做拘泥自己的问题是否肤浅低俗的人，倒不如大胆的说出自 己的见解和想法，或许这样才更有希望！ 从总体上来说，这本书对于宏观经济的分析基本上没有涉猎，而是着力的介绍了很多微观经济学家 以及他们的实验研究，让我们从更细小更贴近生活的视角了解经济学这门既庞大又细致的学科。再从特 点这一角度，这本书的最大特色就是作者依据一手素材，不厌其烦地利用原始数据，以及可靠的当事人， 特别是始作俑者的陈述，来论证自己的观点，小心地运用逻辑推演自己的结论。特别注重运用统计方法， 而非传统道德或者政治来分析问题，这也是本书的一大特点。不局限于经济学，而是广纳各领域各学科 的学者研究言论，在适当时加以经济学家的观点，让读者觉得出其不意又耳目一新。 （责任编辑：章岑） 20 2016 年第三期 总第 54 期 研究生快讯 精雕细琢，荣耀《归》来 ——文献情报中心五月的鲜花汇演实录 2015 级硕士研究生 孔媛 五月，春风荡漾中酝酿着夏的华章，一切热烈、激情和高昂伴随着浓郁的绿意与花香在校园中肆意 荡漾，万物似乎都在期待着一次盛典，倾倒尽所有汗水与狂欢，潇洒地走向耀眼的明天。5 月 21 日，长 城脚下，雁栖湖畔，满怀激情的国科大学子，踏着五月的鲜花搭就的舞台，低吟浅唱、挥袖起舞、高歌呐喊、 诗情画意，他们歌颂生活，他们礼赞青春。 十八个院系光鲜亮丽、精彩纷呈的节目，文献 情报中心的话剧《归》排在最末出场。短短十几分 钟的时间，演绎了一位老科学家坎坷艰辛、波澜壮 阔的半生——放弃国外优厚条件立志回国；受尽威 胁利诱九死不悔；妄受牢狱之灾斗志不减；辗转数 年归国后投身科研事业。多年过去，科学家满头华 发、垂垂老矣，书页泛黄、茶香袅袅，岁月静好、 儿孙绕膝。望着孩童天真的眼，一幕幕往事刻骨铭 心却又徐徐散去。这是千千万万平凡而又伟大的科 研工作者的缩影，是对老一辈科学家崇高的致意和 怀缅，是对青年人殷切的期望和鼓励。 《归》剧照（一） 虽然出场时间临近深夜，但跌宕起伏的剧情，声情并茂的演绎，辅以灵活多元的舞台场景和丰富逼 真的声光效果还是让现场的老师同学们看得如痴如醉。偌大的东区礼堂，彼时似乎就回到了那个特殊的 年代，观众与演员同呼吸、共命运，主角身上凸显出的对祖国的深切眷恋和坚定信念，感染触动着现场 每一个人的神经。最后，当所有的演员在科学家的带领下手握着手同唱《我的中国心》，坚毅悲壮的曲 调将这份情感上的共鸣推向又一个高潮。 都说台上三分钟，台下十年功，演出收到的良好效果，与全体人员长达两个月的艰苦努力和学生主 管老师的关心支持是分不开的。正如剧中科学家要回到百废待兴的母国贡献自己的力量一样，在筹划这 次节目的初期，也面临着极端困难的情况——话剧策划表演零经验、缺乏现有完整的剧本素材资源；全 无获取道具音效的渠道途径；排练场地、工作人员严重不足等等。但就是在这数不清的困难面前，同学 21 2016 年第三期 总第 54 期 们凭着自己的一股子不服输的蛮劲和韧劲，咬紧牙关，越挫越勇，这其中的艰辛除非亲身经历很难体会 得真切。 《归》剧照（二） 《归》剧照（三） 《归》剧照（合唱《我的中国心》） 为了兼顾时长和表演效果，剧本大改多次，很多用词和对白经历过反复的推敲斟酌；演出的道具更 是得来不易，除了购买租赁以外，很多物件（如吧台和牢笼）是学生会成员发挥智慧亲手制作而成，只 牢笼的制作就花费了将近一天的时间，主角在第一幕坐的轮椅则是由同学辗转数家医院、卫生所、学校 打听租借，最终在演出当天下午才由市区运回；然而最艰难的情况出现在正式演出前两天，因为人手严 重不足，场间大量道具撤换工作由演员兼顾，这严重扰乱了演员们的上场表演节奏，但在这样的挑战面前， 大家仍没有放弃努力，他们一遍遍地排演道具撤换过程，最终在正式表演时呈现了令现场观众和后台管 控都惊叹不已的组织效率。 这样一个付出了卓绝汗水、收获了真挚泪水的节目必然会得到大家的肯定和认可，最终话剧《归》 荣获了本次五月鲜花文艺汇演的二等奖。演出结束以后，很多老师和同学都对其所寓意的崇高情怀、所 体现的求真态度所打动，关于话剧人物、场景的讨论也十分热烈。 五月的庆典，是青年的节日。大家奉献出的这样一出话剧，确也恰恰刻画了当代青年应有的模样： 他们或许什么都还没来得及拥有，但是有着凝视远方的双眼和不惧疲累的身躯，热切地怀揣着理想，不 22 2016 年第三期 总第 54 期 懈地为之努力。 道具制作过程（一） 道具制作过程（二） 颁奖典礼 汇演结束后全体演职人员合照 这也许就是青春，赋予青年的最大资本和权力。 （责任编辑：王楠） 23 2016 年第三期 总第 54 期 读·写·思 澳大利亚国家档案馆网公共 服务的特点与启示 2014 级硕士研究生 毛天宇 内容简介：笔者基于公共服务广度、深度、个性化、人性化、现代化的视角，通过对澳大利亚国家 档案馆网的全面浏览与体验式调查，分析其公共服务的特点及对我国档案网站建设的启示。认为应当从 拓宽网站服务广度，深化网站服务层次，突出网站个性化服务，加强网站人性化设置，实现网站现代化 发展五个方面改进我国档案网站的建设与服务水平。 档案网站是我国档案信息化建设的重要组成 Accenture 公司 2002 年公布的电子政务评估报告中 部分，也是档案机构面向社会、服务公众的平台与 的分析角度，从服务广度、深度、人性化、个性化、 窗口，它的建设与完善可以促进档案机构更好地服 现代化五个方面入手，总结出了 NAA 网站公共服 务社会，开发利用档案信息资源，扩大档案工作的 务的特点如下： 社会影响力，是我国在信息时代实现档案工作跨越 1.1 服务涉及面广，信息含量丰富多彩 式发展的重要突破口。在档案网站建设方面，国外 通过浏览 NAA 网站，可以明显感受到该网站 起步早，经验丰富，网站建设各具特色，成功案例 的的公共服务面非常广，信息含量十分丰富。NAA 层出不穷，澳大利亚国家档案馆网（The website of 网站除向一般公众提供档案信息服务外，还针对学 National Archives of Australia，简称 NAA 网站）便 生、教师、商人、专家、教授、学者、志愿者、求 是其中建立最早，收效显著的优秀档案网站之一。 职者、新闻工作者等不同用户提供多层次的服务内 分析 NAA 网站公共服务的特点，学习其壮大的优 容，涉及数据库信息、站内检索、在线销售商品、 势，借鉴其成长的经验，必将有益于我国档案网站 在线展览、在线音视频、讲座与培训等活动、新闻 公共服务水平的大幅提高。 及事件通知等信息发布、政府信息公开、档案馆事 1. NAA 网站公共服务特点分析 物、档案的申请及订购、在线交流咨询与反馈、资 随着信息技术的发展和互联网的诞生，NAA 源服务介绍及使用指南与帮助，服务面十分广泛。 网站在其建设与完善的发展道路上服务范围不断 丰富的信息资源则表现在三个方面，一是馆藏特色， 扩大，服务方式不断改善，服务特色日益凸显。 包 括 文 件 检 索 数 据 库 (Record Search) 中 著 录 的 笔 者 在 全 面 深 入 浏 览 NAA 网 站 的 基 础 上， 结 合 9000 个澳大利亚政府机构创建的 7700000 多份文件 24 2016 年第三期 总第 54 期 的目录和照片检索数据库 (Photo Search) 中收录的 等，其用户服务保密与安全工作周密，涉及到用户 超过 220000 幅国家档案馆数字化馆藏；二是法律 安全隐私疑问的，该网站都会做出解释与声明，网 与管理信息，站内的一级类目“文件管理（Record 站也做了许多用户保密承诺与安全技术措施，确保 management)”中分别从控制与检索、处置、保护、 用户信息安全，这些可以省去用户很多不必要的麻 贮存、保管、利用、电子文件、收费等方面详细阐 烦，极大限度的为用户利用档案馆资源提供便利。 明了澳大利亚的档案法律法规以及 NAA 的档案管 1.3 服务详略得当，重点突出馆藏特色 理制度；三是齐全的相关链接，包括站内信息的链 NAA 网 站 信 息 含 量 十 分 丰 富， 但 其 在 信 息 接、与国内相关机构的链接以及与国外组织机构的 提 供 时 却 十 分 注 重 科 学 分 类， 详 略 得 当， 使 有 链接，构成了丰富齐全的链接网络。 限 的 空 间 得 到 最 大 限 度 的 利 用。 网 站 内 容 重 点 1.2 服务层次性深，公共服务周到齐全 突出馆藏特色，就一级类目而言，比较重点的是 根据 Accenture 公司 2002 年报告，网站服务深 “ 馆 藏（The collection)” 和“ 文 件 管 理（Record 度分为发布、互动、在线事务处理三个层次，他们 management)”，其中又进行了重点突出，例如家 之间虽有高低之分却彼此独立，可兼容并存。NAA 族档案信息（Family history) 栏目就是其中重点打 网站服务层次比较深入，首先是发布方面，信息发 造的王牌栏目，占据其中一定数量的空间。寻根溯 布是网站最容易实现的层次，在该层次上网站较少 源的好奇心，是人类天生的特性，许多人对自己的 考虑用户需求，单纯公布信息。经过多年发展， 家族历史颇为感兴趣，其历来就有着寻亲的传统， NAA 网站信息发布功能已非常完善，信息发布面 而此处的档案信息利用则正好满足这种需求。这种 广、及时、有价值，信息发布形式多样。在互动方 信息设置密切了用户与档案机构的关系，提高了用 面，需更多关注用户需求，实现服务提供者和用户 户对档案信息的兴趣，并吸引了更多的访问者，许 之间的交流，甚至于两者共建。NAA 网站在互动 多用户正是在对其家族的寻根过程中了解和熟悉档 方面做得较好，通过与用户交流与反馈实现两者共 案工作的。此外，关于一战、二战、澳大利亚历史、 建是其一大服务特色。例如在一级类目“文件管理 移民信息、文件管理等也是其重点突出的内容，其 （Record management)”的“GAIN Australia”子栏 他不重要的信息则能减则减，必要的只提供相应的 目中就有关于“用户对网站哪些内容感兴趣”的调 链接。这种详略得当的内容布局使得网站空间得到 查，用户通过填写在线表单将信息反馈于档案馆， 最大限度的利用，并能在有限空间内提供最大限度 以促进网站有选择地更新建设。在线事务处理方面， 的服务，值得借鉴。 该层次“使用户足不出户便能完成一些原先需要到 1.4 服务理念以人为本，人性化服务特色凸显 馆才能完成的事务，或者可以完成原来需要用电话、 通过对 NAA 网站的体验式浏览与应用，笔者 传真、信件才能完成的事务，”极大方便用户使用 真实感受到了其丰富的人性化服务设置与以人为本 服务。但该层次需要较大的技术含量与投入，实现 的服务理念。首先，是网页设计方面。NAA 网站 起来相对困难。NAA 网站在这方面表现相对较好， 设计风格清新，制作技术精良，页面主体则以图片 根据笔者浏览调查，NAA 网站实现的在线事务处 为主，形象生动地注明本站热点，并快速指向具体 理项目主要有档案订购、到馆利用预定、在线购买 内容；主页页眉页脚处标有站点导航性链接 , 除此 相关商品、在线申请档案公开、阅读卡的在线申请 之外还设计有特色的站点地图，方便用户浏览网页。 25 2016 年第三期 总第 54 期 其次是对用户类型的区分，NAA 网站提供针对学 完善的连接服务网络，站内文字在关键词处都有相 生、教师、商人、专家、学者、志愿者、求职者等 应链接内容，导航栏（一级类目）随时跟着用户浏 不同用户的精细化服务。再者是数据库设计与检索， 览的脚步，用户可以轻松地实现跳跃式浏览，站外 NAA 网站数据库信息丰富，检索界面友好、方便， 链接更加丰富，用户可点击进入获得额外服务。 检索入口位于主页右上角醒目位置处，提供基础检 2.NAA 网站建设对我国档案网站发展完善的 索、高级检索、人名检索、图片检索和乘客索引等 启示 多种检索方式，查准率高，检索效果好。第四是更 NAA 网站公共服务能力较强的，以用户需求 新提示与信息推送，NAA 网站提供 RSS 订阅和邮 为中心，服务面较广，服务程度较深，人性化服务 件订阅服务，用户可根据需求订阅所需信息。除此 较好，其网站公共服务设计十分值得我们借鉴与学 之外，NAA 网站还有许多人性化服务细节，例如 习。 提供新视频及相关阅读器等的下载、提供密码寻回 2.1 树立以人为本的服务理念，加强人性化服 功能、按 Ctrl 键滚动滑轮可实现网站页面的放大与 务建设 缩小等，这些服务设置都生动地体现了 NAA 网站 好的档案网站应该以用户需求为中心进行信息 以用户为中心的服务原则，彰显着其以人为本的服 组织与功能设计，而 NAA 网站较好的人性化服务 务理念。 程度正是其以用户为中心的服务理念的集中体现， 1.5 服务方式与时俱进，现代化服务设计广泛 这一点值得我们学习。为加强我国档案网站的服务 理念及人性化服务建设，我们一方面要注意完善档 应用 NAA 网站十分注重与时俱进，不断更新自己 案网站公共服务的法律法规，没有一定的法律环境， 的服务方式，为用户提供更佳的服务效果，具体表 档案网站公共服务建设就没有支撑与保障，亦没有 现在三个方面： 动力与监督，NAA 网站公共服务做得好正是依赖 首先是多媒体化的信息呈现方式，网站中的信 于其完善的法律法规；另一方面我们要注意加强档 息除了抽象化的文本信息之外，还有图片、图像、 案局（馆）及档案系统的服务意识，因为档案网站 Flash 动画、音频、视频等多种格式的信息，尤其 的建设是由档案局（馆）主导完成的，他们若无以 是文图相配的呈现方式占据大量空间内容，用户可 人为本的服务意识，就更别谈建成的档案网站提供 以获得较立体化的视觉享受；第二是现代化的强大 人性化服务了，因此档案馆要进一步加强服务意识， 搜索功能，提供与时俱进的检索服务，例如网站在 想用户所想，以方便用户为宗旨，充分开发自己的 “Mapping our Anzacs”栏目中提供数据库可视化 馆藏资源，做好信息的主动推送；此外，还要做好 检索查找，用户通过在地图上点击地点，可获得一 对用户的宣传工作，使用户明白接受档案网站更好 战时相应地方入伍军人的资料，立体化的检索形式 的服务是他们的权利，提升用户对档案网站人性化 吸引用户眼球；第三是丰富的链接设置，包括站内 公共服务的认识，从而推动档案网站人性化服务建 内容的链接互通和站外网站的附加链接，共同构成 设。 2.2 拓宽公共服务领域，提供丰富多彩的服务 内容 要想改善档案网站的公共服务现状，就要注意 26 2016 年第三期 总第 54 期 充实档案网站公共服务内容，打造多样化的服务栏 案网站在建设时也应突出本地特色，依托特色馆藏， 目，提供丰富多彩的服务内容，NAA 网站在这方 提供更佳服务，改变“千站一面，信息雷同”的窘 面值得我们借鉴。首先，要将档案网站公共服务面 迫境遇。NAA 网站在这方面做得很好，网站中用 拓宽，为此要注意开辟足够的公共服务栏目，注意 大量篇幅展示家族档案、教育资源等特色服务项目， 加强数据库与站内搜索建设，注意加强在线音视频 取得良好效果，值得我们借鉴。为突出馆藏特色， 功能，此外，在线展览、在线商店、教育资源、新 要注意做好档案网站专业性与通俗性的有机结合， 闻事件通知、档案馆事物等服务方面也应不断完善； 在网站建构上突出专业性特色，而不是将网站建设 其次，要注意加强网站链接建设，完善档案网站公 成历史信息网站，在内容构建上要注意与馆藏特色 共服务体系，既要注意对站内栏目的链接，在内容 相结合，重点打造特色馆藏栏目，依托于特色馆藏 关键词处设置超链接以及导航栏目的链接，实现跳 资源及专业化网站建构来提供特色个性化的服务。 跃式浏览，同时注意与站外网站的链接设置，丰富 2.5 运用先进服务技术与策略，推动现代化服 档案网站的附加功能；最后，要做好档案网站的服 务发展 务细节设置，可以设计出精简的网站地图、方便的 随着科学技术的飞速发展，档案网站在提供 快捷键、相关软件的下载等功能，这些服务细节虽 公共服务时也要注意服务方式的与时俱进，服务内 小，却可以体现出档案网站的服务理念，相信通过 容的不断更新以及服务效果的现代化发展。要做好 这些细小的积累，必能方便用户使用，打造人性化 档案网站服务的现代化发展，首先要保障的是充足 服务网站。 的资金，保证档案网站建设资金充足；其次，要注 2.3 加深公共服务层次，提升人性化服务境界 意档案网站建设的整体规划，有序推进，不可盲目 档案网站公共服务不是为了门面，而是要切实 乱行；再者，要注意新的服务技术、服务手段的创 满足用户需求，因此档案网站不应仅仅追求服务栏 新与运用，将 Web2.0 技术引入档案网站建设中， 目的“全”，而忽略服务栏目的“精”，造成大量 尤其在与用户互动、在线视频、在线相册等方面 服务栏目只是挂在网站上充门面，并不能真正给用 Web2.0 更是可以发挥特殊服务效果，再就是注意 户带来多少方便。加深档案网站公共服务的层次， RSS 定制、在线购物、可视化检索等新技术的应用； 就要注意使档案网站由信息公布型网站向互动型、 最后，要注意加强档案信息的数字化，完善档案信 在线事务处理型网站转变，加强网站的互动能力和 息副本制度，既要注意对纸质档案材料的数字化， 在线事务处理能力，互动方面，最好可以建立网站 也要注意对电子文件、网页等的归档管理，保障数 论坛，实现与用户的在线互动，注意建立畅通的反 据库的丰富完整，实现现代化服务。 馈机制，并注意及时对用户回复；在线事务处理方 综上所述，NAA 网站公共服务的鲜明特色为 面，要做好电子商店、在线预订等工作，做好信息 我国档案网站的建设与完善提供了重要的借鉴。我 保密与安全，实现档案网站由宣传型、展示型功能 国档案网站在建设时要注意对其先进经验的学习， 定位向服务型功能定位转变，提升档案网站人性化 以用户需求为导向设计网站，拓宽服务面，加深服 服务境界。 务层次，突出特色，同时注意网站设计的人性化与 2.4 突出馆藏特色，提供特色个性化服务 现代化，推动我国档案网站实现跨越式发展。 档案馆馆藏各地具有各地的特色，因此相应档 （责任编辑：张燕） 27 2016 年第三期 总第 54 期 图林论剑 基于多维尺度分析的我国科研数据 领域的研究主题探析 2015 级硕士研究生 侯雪婷 内容简介： 本文基于 CNKI 期刊全文数据库中近 5 年的科研数据领域的论文为数据基础，以关键词 文为分析入口，借助 SPSS 软件采用共词分析法探究我国科学数据的研究主题。结果表明，近 3 年我国的 科学数据的研究主题集中在 6 个方面：科研数据管理与监管、大数据与科研数据、科研数据环境下的学科 服务、关于科研数据信息服务、科研数据开放和共享、不同机构的科学数据研究模式。 1. 引言 大数据时代的来临使得科研数据成为科研论文之外的新的关注点，近几年在国内外的图情领域、信 息科学和其他学科领域得到高度重视。目前国内图情领域对科研数据的研究角度多种多样，但是一般都 是集中在对文献外部特征的调研（文献数量、作者、机构、期刊等），对内容分析的文章比较欠缺。笔 者借助 SPSS 统计分析软件，采用共词分析法探究当前图情领域对科研数据的研究主题，梳理研究热点， 展示研究结构。 2. 研究方法 本文从文献计量的角度入手，以共词分析法借 助 SPSS 统计分析软件，采用聚类分析、因子分析 和多维尺度分析的方法。共词分析法是图情领域最 常用的内容分析法之一，其原理是对一组关键词两 两统计他们在同一篇文章中的出现频数，以此为基 础对这些词进行聚类分析，从而能反映出这些词之 间的亲疏关系，进而分析这些词代表的学科和结构 变化，鉴别某一学科或者某一主题领域的主要知识 结构和研究热点。最终通过多维尺度分析形成可视 化的知识地图。 28 2016 年第三期 总第 54 期 3. 数据处理 3.1 数据来源 本文以 CNKI 全文数据库为数据源，以“科研数据”或“科学数据”为检索词，以“主题检索”为 检索入口，采取“精确检索”，学科限定在“图书情报和数字图书馆”，时间限定为 2013 年 1 月 1 日至今， 共检索出 218 条记录。利用 Endnote 文献管理软件对导出的 218 条检索结果进行查重，共查出 5 篇重复收 录的数据，因此检索出的最后结果是 213 条。 3.2 数据导出和关键词清洗 对导出的数据进行初步统计得到关键词共 512 个。由于关键词不是规范的主题词，所以需要对数据 进行人工清洗。清洗分为两部分，首先是对无意义关键词的剔除，如“模式”、“机制”、“发展”等； 其次是同近义词的合并，如“科研数据”和“科学数据”合并为“科学数据”。最终得到的关键词为 472 ；关键词总词频为 949。关键词词频为 4 的高频词共 28 个，总频次为 470，占到总频次的 49.6%。一 般而言，累计频次大于 40% 以上就能代表本学科研究的热点。因此，对这 28 个主题词进行分析能揭示国 内图情领域科研数据的研究热点。对关键词进行编码，如下表（篇幅限制，仅提供局部） 表 1 关键词及其代码（局部） 代码 k1 k2 k3 k4 k5 k6 k7 k8 k9 k10 关键词 科学数据 数据管理 高校图书馆 数据共享 数据监管 数据服务 学术图书馆 开放存取 数据引用 学科服务 频次 92 50 38 24 22 17 15 11 11 10 代码 2 k11 k12 k13 k14 k15 k16 k17 k18 k19 k20 关键词 3 机构知识库 大数据 知识服务 信息服务 数据密集型 中国图书馆学会 学科馆员 元数据 开放科学数据 知识库建设 频次 4 8 8 8 7 6 6 5 5 5 5 图 1 28*28 关键共词矩阵（局部） 3.3 共词矩阵和相似矩阵 共词矩阵是进行共词分析的基础，使用共词矩阵可以直接对关键词进行共词分析的。但是考虑到 关键词词频的悬殊，会对聚类结果产生一定的影响。笔者通过共词矩阵转化为相似矩阵，来消除频次悬 殊的影响。共词矩阵的生成借助了中国医科大学医学信息学系开发的 bicomb2.0 书目共现分析系统。得 到一个 28*28 的共词矩阵，如图 1。在共词矩阵的基础上借助美国 MathWorks 公司开发的商业数学软件 29 2016 年第三期 总第 54 期 MATLAB，生成相似矩阵，如图 2。 图 2 28*28 关键词相似矩阵（局部） 图 3 28*28 矩阵系统聚类冰柱图 图 4 28*28 矩阵系统聚树状图 30 2016 年第三期 总第 54 期 4. 数据分析 4.1 聚类分析 聚类分析的目的对为了是为了减轻数据量过大带来的负担，通过把数据分为若干类别，使得类别内 部的差异尽可能小，类别间的差异尽可能大。由于我们并不知道 28 组数据分为几组比较合适，所以在分 组的时候采用了系统聚类，得到了以下冰柱图（图 3）和树状图（图 4）以供因子分析思考。 图 5 28*28 矩阵解释总方差 4.2 因子分析 在共词矩阵的基础上，利用 SPSS 软件进行因子分析，进而展示该领域的研究主题和结构。因子分析 的目标是用尽可能少的因子去描述众多的指标或要素之间的联系，根据相关性大小把研究对象的变量分 组，使相关性比较密切的几个变量归在同一类中，每一类变量就成为一个因子。在因子分析中，“特征 值大于 1 的因子应该被保留，小于 1 的应该被舍弃”，因此放弃特征值小于 1 的主成分，前 9 个主成分 的累计方差达到了 76.002%（见图 5），前 6 个主成分的解释量超过了 60%。 一般而言，累计方差贡献率 达到 60% 以上就能满足分析的需要。前六个因子累计方差为 62.596。也就是说，28 个关键词聚类为 6 类 比较合适。 图6 28*28 相异矩阵（局部） 4.3 多维出度分析 利用 Excel 生成相异矩阵如图 6，在相异矩阵的基础上利用 SPSS 的多维尺度分析绘制出图 7，与树 31 2016 年第三期 总第 54 期 状图和冰柱图相比，多维尺度分析出的图（有人称为知识地图）利用平面距离展示关键词之间的亲疏关系， 更加直观。词的位置代表作词的相似性，高度相似的词会聚集在一起，形成一个雷团，更便于因子命名。 在本文中笔者将聚类结果分为了 6 个类团，代表聚类结果的六大类。 图 7 知识地图 5. 分析 本部分结合聚类分析和因子分析的结果，参考多维尺度分析出来的图，确定了国内科学数据研究的 6 大主题。从数据库中获得相关主题文献的全文，剖析这些主题的研究内容和结构，进而探讨目前国内科 学数据研究所呈现出的特征。见表 2 表 2 科学数据研究主题结构 因子名称 科研数据管 理与监管 大数据 科研数据环境 下的学科服务 文献信息服务 关键词 知识服务 数据监管 高校图书馆 科学数据 数据管理 数据服务 生命周期 数据引用 机构知识库 数字图书馆 大数据 学科服务 学科馆员 信息服务 科技文献信息 因子名称 科研数据开 放和共享 科学数据 研究模式 关键词 数据共享 开放科学数据 关联数据 文献计量 开放获取 元数据 图书情报机构 知识库建设 中国图书馆学会 学术图书馆 数据密集型 科研信息 科研模式 （1）科研数据管理与监管 科学数据管理与监管的研究主要集中在 : 国外科学数据管理与监管实践。科学数据管理工具与模式， 涉及科学数据管理系统与平台、科学数据可视化分析系统、科学数据管理的方法与程序和科学数据管理 框架等。 32 2016 年第三期 总第 54 期 （2）大数据与科研数据 如谢艳秋、钱鹏在 2014 年发表的《国外科学数据共享政策的发展研究》 ；杨友清、陈雅在《科学 大数据共享研究 : 基于国际科学数据服务平台》研究内容主要集中于大数据时代的科研数据的共享。但 是就目前而言大数据大实例研究时比较欠缺的，这与计算机技术发展相关。 （3）科研数据环境下的学科服务 科学数据服务和学科服务都具备学科性、动态性、协同性等特点 , 并且二者未来发展方向具有一致 性。因此 , 学科馆员参与科学数据服务不仅合理而且占据优势。学科服务与科学数据服务结合点主要包括 : 科学数据开发服务、存储服务、导航和检索服务、管理咨询服务、分析服务以及基于数据的信息素养教育。 服务形式主要包括过程嵌入、人员嵌入以及平台嵌入。 （4）关于科研数据信息服务 这方面的研究主要介绍了西方发达国家的关于 科研信息服务实例，主要内容包括科学数据的开发 服务、存储服务、分析服务、发现服务等 , 主要是 对图书馆提供科学数据服务的切入点进行了分析， 为国内相关实践的开展提供指导。 （5）科研数据开放和共享 国内对科学数据共享的研究主要涉及以下方 面 : 科学数据共享的动力分析；图书馆、科研机构 等机构参与科学数据共享；不同技术在科学共享中 的应用，包括本体、元数据、网格等；科学数据共 享的模式和实践、开放机制、开放模式和保障机制 等。 （6）不同机构的科学数据研究模式 不同的图书馆类型具有不同的结构特点和组织特色，这就决定了不同类型的图书馆对科研数据的研 究模型和主要关注点也就不同。从自身类型的额特点出发，才是“因地制宜”的研究，才能在本领域的 找到自身的立足点。 6. 研究不足 关键词进行数据清洗是是通过人工剔除和合并。由于时间关系和笔者个人资历有限，对数据领域的 了解还不够深入，所以在关键词剔除及合并上有比较大的主观性，会在一定程度上影响分析结果。在分 析结果的解读和总结上，尤其是在因子命名上要求对专业领域的研究比较高，由于笔者刚开始接触科研 数据，在这方面会受到一定程度的影响。 （责任编辑：袁慧） 33 2016 年第三期 总第 54 期 生活专栏 时势造英雄还有闹事者 ——经典反文本：马歇尔·麦克卢汉《理解媒介》读书心得 2014 级硕士研究生 王璐 尼采说，艺术先于哲学。艺术家总是超前于现 讯息无关”这类命题，或多或少的让那个时代的高 阶段的世界里大部分人的认知范围，超前一步或可 级文化人感到道德的恐慌。毕竟，大部分人对于未 成为先知，超前一尺或为先烈，超前一丈只能被世 知的领域和论断都会有一种类似于世界末日的恐惧 人当做疯子了。梵高是这样，卡夫卡也如此。就像 感。《龙门镖局》有一段台词是这么写的：“你知 管理学领域的潜规则，“超前一步是进步，超前两 道你为什么这么害怕吗？是因为你不了解。对未知 步是死步”，如果能提前于需求饱和先机，就可以 事物的恐惧是人类的共性。你的恐惧来自于你的无 在需求爆发时迅速占领市场高地，而过于超前的创 知，你的无知来自于你的懒惰和虚荣。”很多批评 意就算心有不甘也只能死在大环境到来之前了。不 家只抓住麦克卢汉含混的术语和半生不熟的理论极 管是商业、艺术还是文学，时事可以造就英雄，造 力鞭挞，因为他的研究缺乏操作性定义、清晰的方 就不成的话，或造成哗众取宠的闹事者，或高自标 法论，以及通过调查或实验搜集的科学数据。尤其 置，或跟风吐槽，当然也不乏盲目围观者。 是早期的麦氏言论批评家大多根本没有花时间去弄 20 世纪 60 年代的时候，麦克卢汉就提出“媒 懂麦克卢汉的观点，甚至大加演绎，将其“印刷术 介即讯息”，直接宣告“媒介的影响力与其承载的 渐遭废弃”的观点擅自演绎为公开焚书，忽略了式 微含义的存在。 抛开这些高自标置和盲人摸象的学者不说，麦 克卢汉将历史划分为口语传播、书写 / 印刷传播， 以及电子传播三个时期，忽略各类经济问题和权利 纷争的理论被那个时代的马克思主义者、批判理论 家和文化研究学者归结为统治阶级的卫道士乃至代 理人。时势浪头里这些闹事者蜂拥而上，并借以鞭 笞的工具。即使这样，批评家们也不是为了挖苦而 挖苦，就像尼采说的，害虫叮人不是出于恶意，而 是因为它们要维持生命，批评家也一样，他们需要 34 2016 年第三期 总第 54 期 我们的血而不是痛苦。 审美甚至是价值观都发生了变化。用好玩的说法来 当然还有一点，批评后面往往隐含不自知的夸 讲，媒介甚至促进了基因突变，我爸妈是做事果断 奖。一个合格的、让人信服的批判，往往需要对一 利落的人，而我却总喜欢先尽情的上网旅行，尽情 个人或事物进行全面而深刻的了解。对于一个作家 的享受完生活才在 deadline 之前完成任务，十足 而言，阅读作品无疑是最好的尊重，尤其是像麦克 的拖延症患者。你不得不承认，媒介改变了一代人 卢汉这种不希图有追随者的学者。对于一个明星而 的生活方式和习惯，甚至性情。 言，关注度则是有价值的反馈，就像被无数网民举 麦克卢汉还讲，“媒介是人的延伸”，每一种 起呐喊滚出娱乐圈的袁珊珊，于正依然乐此不疲的 媒介都延伸了一种人类感觉器官的感觉过程，如车 任用她做每一部大戏的女主角。不管娱乐圈这种“越 轮是双脚的延伸，麦克风是耳朵的延伸，诸如此类。 骂越红”的价值观正确与否，不可否认的是，关注 但是令人始料未及的是，延伸也有可能意味着解放 度往往和争议同在。海那么广而深邃，而能被推上 甚至退化。 《娱乐至死》里面提到，在奥威尔（《1984》） 风口浪尖的能有几个人呢？ 看来，人类将毁于自己所憎恨的东西，而在赫黎胥 不过，时所以成势，因其变。20 世纪 90 年代 （《美丽新世界》）看来，人们将毁于自己所迷恋 之后，随着柏林墙的坍塌，麦克卢汉给我们描绘的 的东西。这种文字上的警告也许不够直接，直到看 地球村图景慢慢展开，所有的预言一个个成为现实。 到电影《云图》上栩栩如生的简单粗暴才开始让人 恐惧。整个电影中的关系错综复杂，却可以媒介为 线索清晰串起：19 世纪的航行日志，20 世纪前期 的私人书信、20 世纪 70 年代的小说，21 世纪的电影， 22 世纪的视频。还有故事的最后，来自外星球的口 头讲述。 这种人类文明起源兴衰又复归滥觞的图 景令人不觉生怖。媒介及其影响下的人类文明，逐 渐解放了曾经被束缚的，却也因其失控而覆灭，到 2144 年时，克隆人星美们已经沦为工具，失去的是 自由、表达和信仰的能力。 正如麦克卢汉所言，与内容相比，媒介本身更 为重要。毕加索应该是时势所造的英雄了，他是第 一个作品在生前就被收藏进卢浮宫的画家。像之前 说的，很多艺术家的思想比较前卫，而不能被世人 理解，但是毕加索是媒介也许就是媒介福光下的幸 运儿吧，与毕加索相比，梵高、高更等人的艺术造 诣不在其下，但是毕加索是在生前成名的，一定程 度上来讲，媒介扩张了他的影响力。20 世纪六七十 年代，电视在西方已经普及了，人们可以通过电视 等媒介看到他的影象，当然不可忽视的还有人们的 35 2016 年第三期 总第 54 期 在这一层面上，对于麦克卢汉的一些观点我也 好戏看笑话的众生相，最后的凝重和思考。人之所 是要保持自己的怀疑。文中提到，在《媒介理解》 以比黑猩猩高等，是因为黑猩猩知道想各种办法去 的第一页，麦克卢汉即为世人展示了一幅由卫星电 拿到高处的香蕉，人却懂得如何自己创造香蕉。这 视和互联网主宰的全知图景，他告诉我们，电子技 一点上，我持己见。 术延伸了人的神经系统，使之“属于全球，并废弃 叔本华曾告慰我们，虽然偏见、定见在反对我 了我们这个星球所能想象的一切时间和空间”。我 们，但真理却站在我们的一边；一旦时间这一真理 想到在《云图》中有这样一段问答：“先人没落的 的同盟者赶来与真理汇合，那真理必定能够获胜。 真相是什么？”，“贪婪”。 媒介所带来的解放， 所以，胜利就算今天来不了，明天也会到的。 如果不泛滥成放纵，就不会毁于一旦。电影中星美 看过《天才在左，疯子在右》么？ 451 在就义时说，“我们的生命不是自己的，从出 我在想，或许哪天，那些我们现在当做神经病 生到死亡，我们和其他人紧紧相连。无论前世还是 的疯子们，或多或少成为预言家。那些当时的闹事 今生，每一桩恶行，每一项善举，都将决定我们未 者最终都悻悻然地散落在天涯了，而英雄们都成为 来的重生”。无论媒介是热是冷，无论是在哪个时代， 被奉若神明的 XX 派先驱。 对爱、自由和信仰的追求是不会变的。就像现在的 互联网时代，网络里充斥着虚假暴力，却也总有温 暖和良知。《黑镜》第一季第一集里面，起初坐等 （责任编辑：章岑） 研究生快讯 研究生党支部组织召开 “两学一做”学习会 2014 级博士研究生 黄雯越 2016 年 6 月 16 日，中科院文献情报中心研究生（第六）党支部在院中心 7D 会议室举行支部会议， 进行“两学一做”系列教育第二次学习，继续围绕党章进行精读与讨论，并深入到习近平书记系列讲话 的学习，取得良好收效。 会议首先由支部书记张章进行“两学一做”“加强党性修养，做合格党员”的学习发言，围绕党章 学习心得、廉政自律准则和党员自身修养进行发言，说明“两学一做”应当是长期性并且用以指导实践 36 2016 年第三期 总第 54 期 的理论。强调学习重点，根据切身经历，让青年党员牢记为人民服务的宗旨，反复研读党员义务 8 点， 发挥先锋模范作用，并重申党员纪律性。第二部分是贯彻习近平书记讲话，为两个百年奋斗目标贡献一 己之力。 学习会现场 研究代表发言，栾瑞英认为，学习过程中重申了行为规则及底线，对克服惰性、理性面对困难有实 际意义，对于“四个意识”中的大局意识为思维方式及行动提供新的角度；毕业生党员高光尚作为党小 组长感言组织的温暖，支部副书记鲁晶晶在学习过程中对问题有新的思考角度，号召大家在实践中设定 自己的目标，积累经验，实现量变到质变的成长。王铮认为个人的发展与国家稳定息息相关，需要好好 学习发展政策、坚定思想，不断学习。毕业生党员就此次学习并实践经验感言大家放宽眼界，并祝福支 部的美好未来。 研究生支部党员参观海淀区预防职务犯罪展览 （责任编辑：戚义姣） 37 2016 年第三期 总第 54 期 读·写·思 数字时代的科学交流 2015 级硕士研究生 孔媛 情报是流动的知识。交流对于情报的重要意义 计算机网络技术以及基础设施对科学交流模式的改 可窥一斑。文献情报中心实际的工作重点仍然集中 变，这种改变在正式和非正式交流中都有体现，只 在科学情报领域，其最主要的职能是作为中科院的 是程度不同： 一个助力单位，通过进行相关工作来保证科学情报 1）数字时代对非正式交流的改变可能只是主 有效获取、高效传播和价值实现，最终辅助中科院 要是在情报内容和交流方式上的改变，它解除了科 以及全社会广泛而深入开展各项科研活动。而为了 学家交流在时间、空间、受众数等等方面的限制， 达到情报的有效获取和高效传播，对于科学交流活 能够使得科学家通过多种数字化手段进行更广泛、 动的关注和研究是必不可少的。笔者拟从现代科学 更深入、更实时、更多样的非正式交流； 2）数字时代对正式交流的改变则是革命性 交流的内涵、方法和模式几个方面来探讨以下对数 字时代科学交流的认识。 的，它打破了传统正式交流的垂直线性模式，使得 1. 现代科学交流内涵 正式交流真正走向大众化、网络化。学术期刊出版 美 国 图 书 馆 学 会 将“ 科 学 交 流 (Scholarly 发行不再是学术交流的唯一方式，开放出版（Open Communication)”定义为：科学交流是一个系统， Access）等方式甚至开始可以绕开学术期刊的传统 通过这一系统研究成果和作品被创造，其质量被评 出版发行方式，独立运行科学交流体系。 价，被扩散到学术社团，并且为未来的使用而长期 可以说，数字时代的科学交流真正走向了开放、 保存。 共享和自由。 根据米哈伊诺夫的科学交流系统模型，传统的 2. 现代科学交流方法 科学交流分为正式交流和非正式交流，这种交流是 《Communication Using Open access literature》 垂直线性的。正式交流渠道主要依赖于作者自行撰 一文提出，由于数字时代的到来，研究人员的期刊 写而后经同行评议，正式出版的学术期刊，其传播 阅读行为发生了改变——线上阅读数字化期刊文献 主要是通过读者对期刊的订阅；非正式交流则就是 成为越来越广泛的活动，但其实在这个宏观的大趋 指研究人员的面对面接触或者简单的通信、研讨会 势下，存在着许多“特例”，例如 Bar-Ilan and Fink 等。 在 2005 年进行的相关调查表明，其样本中的研究 现代、特别是数字时代的科学交流与传统科学 生学生虽然比其导师在数字技术方面的了解和掌握 交流最大也是最本质的区别在于其数字时代的各类 程度的更甚，但是其使用电子期刊的频率却没有他 38 2016 年第三期 总第 54 期 流。 们的老师高，可能的原因是这些学生也保有阅读传 统期刊的习惯。因此，现代科学交流方法并不仅仅 2.3 基于社交网络工具的科学交流 是基于数字新技术和新方法的科学交流，它是传统 这类科学交流多发生非正式交流中，文中并没 和数字方法的融合和汇聚，二者相互影响交叉。 有涉及。阅读了其他文献后笔者总结，数字时代早 2.1. 基于 OA 资源的科学交流 期的交流行为主要依靠电子邮件、QQ、BBS、网 开放获取（OA）开创了正式科学交流的全新 络视频、博客等工具进行同步或者异步的非正式科 方式，打破了传统的依靠学术期刊出版发行的单向 学交流，后随着社交网络兴起，微博、微信等逐步 的、线性的封闭形式。目前基于 OA 资源的科学交 参与到科学交流的活动中来。目前非正式科学交流 流方式主要有两种：一种“金色渠道”，即通过数 的方式形式已经非常丰富，也更加强调实时性和及 字出版发行 OA 期刊，供读者免费阅览线上资源； 时性，信息更新的更快，信息量更大，但是价值稀 一种“绿色通道”，通过建立机构知识库等数据存 疏性也更加凸显。 储管理平台进行作者相关科研成果的系统性整理和 3. 现代科学交流模式 发布，并提供线上获取途径。目前，这两种形式的 《A model of scientific communication as a 开放获取在国内外都取得了长足的进展，就本中心 global distributed information system》提出了一种移 来说，目前大力推进的就是机构知识库的建立以及 植先前用于制造业业务流程再造的 IDEFO 方法所 “绿色通道”的 OA。 搭建的现代科学交流模式的具体模型。其理论前提 而对于开放获取是否真正推进了科学交流，其 就是科学交流可以被看做是一种信息系统。 在促进科研成果传播和使用方面是否做出了贡献这 3.1 方法论基础和适用范围 一问题，则可以通过以下几种方式来衡量：1）考 方法论基础即 IDEFO 模型，IDEF0 包含两个 察影响因子（IF）和快引指数（II）；2）考察文献 要素：活动和信息流。活动表示为矩形，用动词进 下载行为；3）考察作者线上发布文献行为；4）通 行命名。流表示为箭头，用名词命名。流可以是输入、 过考察引用链接。 输出、控制或者机制（四个流程简称 ICOMs）。 2.2 基于数字共享的科学交流 IDEF0 和类似的建模技术经常用于过程再造项目， 利用新兴在线社交书签和协作标记技术如 来阐释整个过程和目的的变化过程。 Connotea 实现。Connotea 是一个旨在帮助科学家们 模型中的参与者主要是进行试验、撰写论文、 管理自己的引用使用标记免费网站 , 标签随后可以 作为评论者的研究人员，以及出版商、项目资助者、 公开提供给的其他科学家。数字共享举措毁誉参半， 图书馆、书目服务提供者、读者、研究结果的使用 但它排除物质，时间和地域的限制提供给所有科学 者等。 家互动和讨论研究结果的机会。如果一个科学家 这个模型的重点是以出版物的形式进行研究结 用一个特定的术语标记一篇文章，其他科学家可能 果的出版和传播，最终能够实现打印。因此，交流 被激发阅读和引用与之类似或更多更丰富的文章。 形式，例如口头交流、非结构护额的电子邮件和多 在其他科学家浏览注释，阅读文章，引用并添加进 媒体的使用，这些都是科学知识管理部分的重要的 一步的定性评价，同时培养一个新领域的可能没有 过程，研究方法和数据的出版只在高水平的抽象模 先前提供的机会来分享他们的想法和观点的科学家 型中才有体现。 时，这种连锁反应就会带来更广泛意义上的科学交 3.2 模型结构 39 2016 年第三期 总第 54 期 该模型的每个流程包含 5 个模型结构：活动、 投入、产出、控制和机制。当前的模型版本包括 33 从这个模型可以看出，数字时代对科学交流的 改变体现在科学交流的全过程和各个方面。 个图，113 个不同的活动，以及超过 200 个不同的 投入、产出、控制和机制。一般的投入可以是原材 料 , 能源 , 人类劳动 , 当活动的目的是改变信息流 时，投入也可代表信息；产出可以像投入一样被重 新利用或者循环使用；活动的开展受控制指导，以 信息的形式输出也可作为控制；机制 , 指的是以下 人、组织、机器、软件等执行活动。IDEF0 图展示 的图形是层级化的，单独的活动用单独的表格表示， 其中在分解出低层次的子活动。其与在此之前的模 型相比，更加详细、等级体系更清晰。 该模型的只要观察对象时单独出版商，观察了 它时怎样创作、编辑、印刷、分发、归档、检索和 阅读，以及最终是怎样影响实践的。整个内容包含 了出版和阅读活动的全过程，这在模型命名上就有 所体现。则就意味着在实践中，大多数活动发生在 创作完成的 5—10 年之后，有的甚至几十年。与一 3.3 模型评价 些早期的模型相比，手稿出版和使用过程以及电子 这个模型的主要特点体现在以下几个方面：1） 副本在模型中也有广泛的体现。 模型的等级体系；2）将控制和机制纳入构成要素 当前版本的模型可以称为 SCLC 模型的简洁形 当中；3）关于其功能的详细模型化；4）将输入和 式，包括分布在七个层次中的 33 个独立的图。尽 输出要素分解成更详细的层次；5）考虑很多由互 管有几个图有更多的活动框或者一些图只有两个活 联网广泛应用而产生的新生系统功能。 动框，但每个图中一般有三到四个活动框。整体的 层次分解模型如表 1 所示。 但是该模型并没有进行相关活动资金流动情况 的构建，但在最后其提出了相关的设想：可以构建 表 1 SCLC 模型主要的层次分解 一个电子表格，其中将该过程中各活动作为列，四 从表 1 中可以看到，最顶层的四个活动构成了 个场景作为行。每个单元格的成本需要通过一些标 主要的科学交流流程，剩余都层次都是在这四个层 准化方法标准化处理，通过这种方式可以计算出生 次下面进行的拓展和细化。这四个层次分别是：A1 命周期中全球的成本。 研发资金；A2 进行研究活动；A3 交流科研成果； 这种类型的成本计算可以是基于金钱（订阅费） A4 知识应用。在这四个层次中，A3 交流科研成果 或者基于时间（读者花费在检索和阅读文献的时间 所占的比重最重，也是科学交流体系中最重要的部 等）以及机会成本的计算。后一种十分重要，并且 分。可以看到，A3 中有包含了非正式交流层次和正 显示出一些情况下导致读者并未阅读文献所带来的 式交流层次，在这两部分又更侧重探讨后者。 价值流失，包括没有订阅等。 40 2016 年第三期 总第 54 期 3.4 相关思考 主要利用金色开放获取 关于未来的科学交流形式，其则提出可能的四 4）电子形式，订阅模式为主，开放获取为辅 种设想，这四种设想单独看来都具有一定的极端性， 订阅模式主导，但是所有作者都可以将自己发 但是未来的实际情况必然是其中各种情况的中和。 表文献的副本上传到机构知识库。利用绿色通道来 1）全纸质 进行相关开放获取活动。 所有的期刊都只以纸质的形式出版或流通。全 对模型的考虑其实最终落脚于其整体性和系统 世界的图书馆需要在内部流通和存储他们。研究者 性，我们需要将这个系统放在大环境里考虑，我们 可以通过电子索引服务查找文献。 应该清楚的意识到模型里各要素是密切关联的，牵 2）电子形式，基于订阅 一发而动全身，只有在整体性全局性的思维下考虑 所有科学期刊出版都只走数字形式。此情况下 问题，这个模型才能更好地发挥其作用。 订阅模式仍然处于绝对主导地位，出版前评审也广 泛存在。 （责任编辑：董坤） 3）电子形式，基于开放获取 读·写·思 作为建筑构件和作为文化载体的瓦当 ——从陕西出土的汉代瓦当瞥见的汉代文化 2014 级博士研究生 黄雯越 内容简介： 本文从陕西地区诸多博物馆所藏的瓦当写起，简要梳理瓦当艺术从西周开始直至唐朝的 发展。重点着眼于汉代瓦当艺术，试图从图案纹样、文字内容、装饰特点方面挖掘汉代的文化风貌，并 整体感受瓦当作为建筑构件的集实用性与装饰性于一体的古代建筑装饰艺术。 秉着“有图有真相”的原则，文章尽可能多的整理出陕西西安及其周边地区博物馆陈列的瓦当珍品， 与描述、阐释相呼应，铺陈出汉代瓦当的独特艺术及所能反映出的黄老阴阳五行观念，直观感受此次下 乡所接触到的古代文明带来的触动。 瓦当在我们此次走访陕西地区并不鲜见。处于 汉代瓦当，以其温厚大气的风格，似乎将时空缩短， 汉唐文化、政治中心的今关中地区出土的瓦当珍品 把汉代与今日之间的距离拉近了。 依旧能让我们领略到汉代的雄浑风采。汉文化的某 瓦当，实为我国古建筑中的一个不可缺少的构 种别样气息也在这方寸之大的建筑构件体现出来。 件，它又称“筒瓦头”或“瓦头”。“当，底也， 41 2016 年第三期 总第 54 期 瓦覆檐际者，正当众瓦之底，又节比于檐端，瓦瓦 市的扩建引起建筑业的需要，从而导致砖瓦、制陶 相盾，固有当名。”意思是说陶瓦一块压一块，从 工艺的发展。由于应用范围更广，瓦当艺术便开 屋脊一直排列到檐端，而带头的瓦正处在众瓦之底， 始丰富多彩起来。形制上，一改以半瓦当为主的局 叫做“当”。“当”据陈直先生进一步解释是“珰 面，发展处以圆瓦为主导的瓦当世界。图像也更加 为据口出头之木，瓦当之位置，正在椽头之上，或 精彩，题材广泛，纹饰、构图也缤纷多样。动物题 因此得名。”瓦当，即是瓦烧制的当。班固《西都赋》 材中有鹿、豹、飞鸟、鱼、龟类、虎和龙纹；植物 中有一句是：“裁金璧以饰珰”，不难看出除了瓦制， 还存在金璧饰当，其中艺术及政治阶级性的功用下 文将继续讨论到。“当”的下面自然是椽头，中国 建筑自古以来以土木建筑为多，当的使用就可以抵 挡风吹日晒、雨淋，保护椽头免受侵蚀；瓦片一块 叠一块，起着防水、排水，保护木构的屋架的效果， 以达到延长建筑寿命的功用。由于瓦当处于建筑屋 战国·鹿纹瓦当 顶外延，因此又起着美观装饰的作用，整齐气派的 纹样也有很多，还有表现人物的纹样，大多刻画栩 瓦当有极强的艺术效果，因此，瓦当是中国古建筑 栩如生。在半圆形花纹瓦当中，有一种是专家称作 史上一项极为实用的发明。 的中轴对称型的极具典型。“以树木主干为中轴， 中国建筑装饰，任何形态，其来源都不是为美 两边对称排列双兽、双骑、乳丁、卷云、箭头等图 而美的，而是从实质出发的。先是它作为建筑构成 样。” 此种图像动物和植物的纹样兼备，古朴可爱， 对象，然后才作为装饰对象。 由此判断，瓦当的 在一定程度上也反映社会的农业发展。更多的是圆 最初功能是实用性的，然后才有了缤纷多彩的瓦当 形花纹瓦当。有半圆合壁型，是在原有的半圆形制 艺术。 上的创新改进。还有葵花型，图案化了的葵花花盘， 翻阅考古资料，发现我国史上最早、最原始的 从圆网边伸出的卷云纹，也分作四组，象是葵花花 板瓦和瓦当出现在陕西扶风、岐山的周原遗址（西 瓣，装饰性意味浓厚，见得古人情趣。卷云纹等其 周的发祥地）一代。此时瓦当的使用还仅仅处于初 它纹饰也在这一时期得到发展。 期阶段，出土数量很少，纹样装饰简单，只有素面 瓦当到秦代的发展蔚为可观。由于当时营建宫 纹或重环纹，且都为半圆形形制， 但却标志着我 殿庙宇以及陵墓寝堂的大量需要使得瓦当的使用变 国古代建筑摆脱了简陋状态，从实用性的角度解决 得十分普遍。严格的制作要求也使瓦当的制作和装 了屋顶防雨水问题，并且使日后实用与美观功用的 饰艺术上升到一个新的层面。瓦当形制也由半圆发 结合成为可能。 展为全圆形。 春秋时期，瓦当仍以小型的素面半瓦当（半规 秦统一六国前后的瓦当纹饰主要为各式云纹， 瓦）为主，但纹饰增加了绳纹和兽面纹，数量也较 构图一般是由中心内圆向外用双线分为四个扇面， 西周已有所增加。 每扇中饰各式云纹。有的云纹组合成蝉或蝴蝶的形 战国可称得上是瓦当艺术发展的一次飞跃性 状，内圆或为突乳，或为纹格及其他纹饰。纹样规范， 时代。推究其原因，可能是由于当时各国争霸，城 也具有转动似的流动性，似将自然万物变化都涵括 42 2016 年第三期 总第 54 期 其中，透露出强烈的规范感和程序化的美感，纹样 使用提供了大量的需要，瓦当数量更加多了。 图形又各不相同，气象万千，古朴之中又有着创意 分工和指标性的烧制任务使得作为建筑构件的 的可爱。而云纹的流行可能与“秦得水德” 的观 瓦当规模上、形制上更加整齐划一。著名的宫室建 念有关，所以秦多有“云龙之象” （《史记·封禅书》） 筑大多有烧制砖瓦的陶窑，进行专门设计和生产。 秦代还很盛行动物图样，鹿纹、獾纹、兽纹、 如今的瓦当上仍保留有建筑物专用的意味，汉景帝 豹纹、龙虎纹；燕纹、凤纹、鸿雁飞鸿纹；蜂纹、 阳陵陈列的“长陵东当”、“长陵西当”据考是属 蝉纹、蝴蝶纹、鱼纹等。都刻画十分精妙。图中马 于陵墓建筑用瓦；还有“长乐未央”是甘泉宫用瓦， 纹瓦当是这一时期作品。马匹精瘦，刻画有力，形 “上林”是林苑用瓦。除上述标明建筑物的名称之 态生动有韵味。另外还有属于植物纹的有蔓草纹、 外，更多都具有实质性的内容的瓦当字样，如“卫” 树纹、荷花纹等。 字瓦当是指禁军官署所用，“关”字瓦当，是指关 大半圆形的瓦当也出现于秦代。在陕西历史博 口门户之建筑所用。还有“华仓 ”“都司农”等等， 物馆中，有幸见到了被文物考古界誉之为“瓦当王” 一幅社会政治经济图景展开一角。 夔纹大半圆形瓦当 。它是在秦始皇陵建筑基址出 是瓦当上的文字很大程度上叙述了建筑物的由 土，图案由两条造型奇异的夔纹组成，左右对称， 来。西汉瓦当最重要的特点就是在西汉中期出现了 神秘而威严，其中透露出秦朝严肃的气氛和整个宫 最后也是最重要的瓦当种类——文字瓦当，文字瓦 殿的宏大气魄都是难以想象的，秦始皇那种“横扫 当蕴含的重要含义和丰富内容也给我们接触汉代文 六合”的磅礴气势和紧凑严谨时代精神也在此反映 化呈现了一场盛宴。 出来。 从考古资料看，今日出土的瓦当文字数从一字 进入汉代，瓦当在使用的广泛性和拥有的艺术 至十二字不等，以四字者为最常见。事实上在秦代 性价值方面都臻至它的鼎盛时期。首先是制作分布 就已出现文字瓦当，多为秦始皇修建宫殿陵墓所造， 的地域极广，从山西、河南到山东四川地区都有出 从文化气氛上反映了秦始皇兼并天下后踌躇满志的 土，而犹以陕西出土的众多瓦当堪称精品。制作精 心理：“羽阳干岁”，言辞中透露出浩瀚的帝国霸 良的瓦当艺术也将千年前的文化形态展现出来。 气。就文字而言，其文体采取殷周以来的诏诰文体， 从建筑文化角度分析，中国建筑装饰是从中国 四字一句，言简意赅，书体用小篆，也很有韵味。 文化出发的。因而，瓦当的发展也从一定层面上反 汉代瓦当一定程度上对秦朝出现的风格有一定沿 映出社会的文化精神和物质水平层面。汉代是在秦 袭，并发展的更为完善。 朝统治之后的一个集大成的时代，特别是文景之治 汉代瓦当文字也多为四字一句，有很大一部分 之后兴盛同样影响到了建筑艺术的构建——瓦当。 沿袭秦代政治颂扬的功能。“汉并天下”，是十分 经济的发展带动生产水平和审美趣味的提高，瓦当 著名的一块，似乎是西汉初期统治者宏扬自己政治 作品也更加精致、复杂，创意叠出。 业绩的宣传品，霸气中也透露出统治者底气十足的 到汉武帝时长安已是当时世界上首屈一指的 风采，志得意满之情也跃然而起，同时，还似乎存 大城市，后又建成建章宫和上林苑等大型建筑与长 有有一种自勉的意味。其他也政治色彩更加浓厚的 安城内的未央官、桂宫、北宫和明光宫交相辉映。 颂词“千秋万岁”，则反映了其政治上的某种野心， 如此大的建筑规模和皇室要求自然也对建筑构件的 也可以说是统治者美好的愿景。秦始皇自称“始皇 43 2016 年第三期 总第 54 期 帝”，希冀千秋大业万事传承，不想却落得三世而 的泛滥及其它因素。但此处尚处于早期，这里的追 亡的悲惨境地。可以想象的是，在经过战乱与秦朝 求延年益寿和长生不老，更像是对自己美好的祝愿。 严刑统治之后，汉朝更希望国家的统一与政权的巩 从西汉到东汉晚期，瓦当上文字的字体也在逐 固，汉并天下有自豪与高歌的含义，方寸之间的意 渐变化，从小篆到缪篆到隶书，以至鸟虫篆等，其 思再不经意间流露了出来。 中篆书最多。康有为《广艺舟双揖》云：“秦汉瓦 还有很多不同于政治性的祝愿吉祥语，也从一 当文、皆廉劲方折。体亦幌扁，学者得其笔意，亦 定层面反映出社会的精神文化。“长生无极”、“延 足成家”足见得瓦当文字的艺术功效。瓦当上的文 寿万年”、“与天长久”、“延年益寿”、“长乐 字不但透露着书体转变的时代气息，似乎更具有装 无极”等等，其中以“长乐未央” 最为出名。末央， 饰性。文字布局多样，疏密相间，在一定的区域内 原为未尽，不止之意，“长乐未央”意为永远快乐， 有若流水行云，婉转通畅，在屈曲盘环中穷其变化， 没有穷尽，反映出汉代人纯朴而具有执着的心愿， 独得奇彩炳焕之妙造 ，尤其是线条的流畅、洗练、 当年萧何主持修建当然也希望这种太平盛世长久持 圆转、飞动，表现出独特的艺术魅力，更有印章似 续下去，长久欢乐没有穷尽。汉初崇尚黄老清静无 的效果。 秦代以后，云纹、葵纹瓦当也流行了起来。瓦 当图案的题材多以祥瑞纹样为主，有动物（四灵、 翼虎、鸟兽、昆虫）、植物、卷云和动物与文字结 合的纹样。出现了以瓦当心乳钉分隔画面的布局形 式，围绕中心乳钉把纹样安排得充实、灵动，给人 以富丽充盈的感觉。有评价说其“图像满而不塞， 厚而不浊，曲直相宜，拙中寓巧”点重了汉代瓦当 西汉·长乐未央 为的治国思想，休养生息，社会思想较为逍遥、宽容， 的精髓。云纹亦是汉代瓦当喜欢表现的题材。《春 希望盛世的长久快乐。另一方面的“长生无极”“延 秋·说题词》：“云之为言运也，动阴路，触石而起， 年益寿”，则透露出汉代人祈求长生的强烈心愿。 谓之云。合阳而起，以精运也。” ，对崇尚黄老 对于长寿的追求自古皆有，汉代也尤为执着。特别 思想的汉代人民而言，云纹可算得上极爱的表现题 是汉代继承了楚地文化，对鬼神、异效有更大热情 材。因此今天看到的云纹瓦当古拙神秘，似欲将天 地变化之灵气融入期间。汉代的文化似乎到处弥漫 着阴阳学说。《循天之道》：“是故惟天地之气而精， 出入无形而物莫不应，实之至”将自然的变化都纳 入其哲学范畴，自然之物变得有据可循。《天道无 二》：“天之道，有序而时，有度而节，变化有常。” 对于自然的探索和对于艺术纹样的表现似乎表现在 云彩的变化之中，瓦当上的云纹更像是云彩变化的 西汉·长生无极 对于长生追求到后期还有近似于宗教式的狂热。一 一瞬被定格下来，有规律也有新意。 方面是由于道教本质的变味，另一方面也由于谶纬 汉代的四灵瓦当绝对可以称得上是图象瓦当的 44 2016 年第三期 总第 54 期 压轴绝唱。瓦当上面绘烧有青龙、白虎、朱雀、玄 炼，全力追求事功、财富，朴素而豪爽。从精神层 武形象，随东、西、南、北四向施用，是王莽时期 面上看开，天人合一的儒家思想也在一定程度上影 流行的建筑构建装饰的绝对趋势，亦是精品迭出。 响到了生活与建筑，看重人的力量，调理阴阳，达 四灵的流行首先表现在出土数量上，出土数量很多， 致风调雨顺，天下太平长乐。但汉代也绝非黄老思 且有成套出土，规格整齐。《三辅黄图》记未央宫说： 想始终延续，与清静无为相结合的是儒家“正名”、 苍龙、白虎、朱雀、元武，天之四灵，以正四方， “等级制度”和“考事功”等名目融入在社会建制 王者制宫阙殿阁取法焉”，也说明四灵在宫殿建筑 中。在瓦当上的表现就是瓦当除了作为装饰外，还 中被广泛使用。不仅如此，四灵瓦当在制作水准上 在一定程度上表述出社会等级。从另一方面也可以 也大都一流，是汉代图案瓦当的集大成者。西汉王 看出中国建筑的伦理性强于宗教性的一般建筑文化 莽九庙遗址出土的四灵瓦当精工细致，艺术水准极 特点。 高，特别是在细部如龙的鳞甲、朱雀的羽毛、虎的 《史记·司马相如列传》：“于是乎离宫别馆， 斑纹、玄武的龟纹的刻划，都颇富魅力。四灵瓦当 弥山跨谷，高廊四注，重坐曲阁，华榱璧珰，辇道 有几种不同的版别，大都构图雍容堂皇，又刻画精 纚属，步櫩周流，长途中宿”之句，司马贞在《索 准灵动，形神兼备，风格典雅，气势磅礴。 引》中引“韦昭曰：‘裁玉为璧，以当榱头。”是 四灵图案在汉代建筑物和工艺品中频频使用， 说将玉裁成璧，用作当，饰于椽头。《师古注》“璧 与汉武帝以来奉明阳五行学说密切相关。 《白虎通》 ： 珰以玉为椽头。以玉饰瓦之当也。”另《文选·班 “五行者何谓也？谓金木水火土也言行者，欲言为 固·西都赋》中“裁金璧以饰珰。”注云：“裁金 天行气之义也。地之承天，犹妻之事夫，臣之事君也， 为璧，以当榱头。”分别说明了在当时还有用金、 谓其位卑。卑者亲视事，故自周于一行，尊于天也。” 玉作当装饰的，将贵族与贫民身份的距离完全拉开， 在五行学说盛行的年代里，五行家们照着阴阳五行 极为奢侈。就瓦当上的文字而言，“万岁”瓦当平 给东南西北中配上五种颜色，而每种颜色又配上一 民百姓是不能使用的，当为君王的宫殿、宫庙、行 个神兽与一个神灵：东为青色，代表木，配龙；西 宫等专用之物。 为白色，代表金，配虎；南为朱色，代表火，配雀； 东汉以后，瓦当艺术走向衰落，伴随着佛教的 北为黑色，代表水，配武；而黄，代表土，为中央 传入，莲花纹瓦当兴盛起来，还有少数的佛像瓦当。 正色，是为五行。五行与五方都紧密相连，也是汉 在唐代，莲花纹瓦当最常见，同时文字瓦当难觅其 代鬼神思想的重要体现。 踪影。宋代开始用兽面纹瓦当，但瓦当艺术日已算 四灵被认为辟邪恶、调阴阳，成为当时人们所 日落西山，明清多用蟠龙纹瓦当也俨然失去了往日 喜爱并广泛使用的装饰题材。不仅用作瓦当，四灵 的风采。 图像不但出现在瓦当、宫阙、殿门、城门上，还大 瓦当艺术在汉代达到的高峰使得汉代的瓦当特 量刻入印章之中 , 供人们佩带以避邪。四灵之中， 别吸引眼球。单凭瓦当阐明汉代的文化和艺术是困 青龙与白虎体相勇武，被人们当作镇邪的神灵，其 难的，但瓦当的装饰和文字所反映出来的时代气息 形象在墓葬建筑及其器物上也很常见，用以镇慑邪 还是能够正面感受到的，神秘、大气而古拙的气氛 魔，保卫墓主的灵魂安宁。 通过瓦当传递出来，汉代生活的一角被掀开。 总体说来，汉代人们生产、生活、狩猎、锻 （责任编辑：袁慧） 45