贵阳银行股份有限公司人民币理财产品托管协议（活期）补充协议四.pdf

贵阳银行股份有限公司人民币理财产品托管协议（活期） 之补充协议四 （合同编号：贵-兴-202203-02） 委托人：贵阳银行股份有限公司 托管人：兴业银行股份有限公司 1 委托人（以下简称甲方） 名称：贵阳银行股份有限公司 地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区 金融商务区东区1-6栋 法定代表人/董事长：张正海 托管人（乙方）： 名称：兴业银行股份有限公司 地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 联系人：林诗琪 联系电话：021-52629999 鉴于甲、乙双方己签署了《贵阳银行股份有限公司人民币理财产品托管协议 （活期）》（合同编号为：贵-兴201705-01，以下简称“原托管协议”）、《贵 阳银行股份有限公司人民币理财产品托管协议（活期）之补充协议一》（以下简 称“补充协议一”）、《贵阳银行股份有限公司人民币理财产品托管协议（活期） 之补充协议二》（以下简称“补充协议二”）及《贵阳银行股份有限公司人民币 理财产品托管协议（活期）之补充协议三》（以下简称“补充协议三”），为进 一步促进甲、乙双方理财产品托管业务的合作，经友好协商，甲、乙双方现同意 签署《贵阳银行股份有限公司人民币理财产品托管协议（活期）之补充协议四》 （以下简称“本补充协议”），具体约定如下： 一、变更《补充协议二》关于估值条款的约定 变更前条款表述为： 本产品按以下方式进行估值： 甲方、乙方应根据有关法律法规的相关规定，对委托资产单独建账、独立核 算。 甲方、乙方应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计 报表。 1）银行存款按存款利率逐日计提利息。 2 2）交易所及银行间债券、资产支持证券等按照摊余成本法列示，每日计提 利息。 3）债券回购以成本(含回购费用)列示,按协议利率在实际持有期间内逐日计 提利息。 4）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近交易日的收盘价估值。其他基金按估值日上一日基金份额净值计算。 估值日基金净值未公布的，以最近一个工作日基金净值估值；对从未公布净值的， 按成本估值。 5）资产管理计划、信托计划、收益凭证等，如有外部管理人估值的，可对 估值方式进行评估后，在估值方式合理的情况下采用外部估值结果。其余无合理 估值方法的，按照摊余成本法列示，每日计提利息。 6）未有明确约定估值方法的其他类资产，按摊余成本法列示，每日计提利 息。 7）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 8）如甲方或乙方发现对委托资产的估值违反本合同项下订明的估值方法、 程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护委托人利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，双方协商解决。 变更后条款表述为： 本产品按以下方式进行估值： 甲方、乙方应根据有关法律法规的相关规定，对委托资产单独建账、独立核 算。 甲方、乙方应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计 报表。 ①银行存款按存款利率逐日计提利息。 ②交易所及银行间债券、资产支持证券等按照摊余成本法列示，每日计提利 息。 ③债券回购以成本(含回购费用)列示,按协议利率在实际持有期间内逐日计 提利息。 ④上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。其他基金按估值日上一日基金份额净值计算。 估值日基金净值未公布的，以最近一个工作日基金净值估值；对从未公布净值的， 按成本估值。 3 ⑤资产管理计划、信托计划、收益凭证等，如有外部管理人估值的，可对估 值方式进行评估后，在估值方式合理的情况下采用外部估值结果。其余无合理估 值方法的，按照摊余成本法列示，每日计提利息。 ⑥未有明确约定估值方法的其他类资产，按摊余成本法列示，每日计提利息。 ⑦国家有最新规定的，按其规定进行估值。 由于按摊余成本法估值可能会出现被估值对象的市价和成本价偏离，为消除 或减少因价格偏离导致产品持有人权益的稀释或其他不公平的结果，在实际操作 中，甲方与乙方需对产品资产净值按市价法定期进行重新评估，即进行“影子定 价”。当影子定价确定的产品资产净值与摊余成本法计算的产品资产净值的偏离 度的绝对值达到或超过5%时，甲方可根据风险控制的需要调整组合。甲方和乙方 在违约债等特殊品种估值时，主要依据由第三方估值机构提供的价格数据。第三 方估值机构包括中央国债登记结算公司和中证指数有限公司。当出现个券估值偏 差时，第三方估值机构发布的估值不能体现公允价值时，甲方应综合第三方估值 机构估值结果，经与乙方协商，谨慎确定公允价值。 如甲方或乙方发现对委托资产的估值违反本合同项下订明的估值方法、程序 及相关 法律法规的规定或者未能充分维护委托人利益时，应立即通知对方，共 同查明原因，双方协商解决。 二、本合同变更内容自甲方说明书挂官网公告10日后生效。 三、本补充协议为原托管协议不可分割的一部分，与原托管协议具有同等法 律效力。本补充协议与原托管协议及其补充协议约定不一致的，以本补充协议为 准。本补充协议未作约定的，按原托管协议及其补充协议执行。 四、除本补充协议另有规定或上下文另有说明外，本补充协议中的词语和定 义与托管合同中使用的词语和定义具有相同含义。 五、本补充协议壹式肆份，协议双方各执贰份，各份具有同等法律效力。 六、本补充协议自甲方、乙方法定代表人/负责人或授权代表签字或盖章， 并由各方加盖公章/合同专用章之日起生效。 4 （本页无正文，为《贵阳银行股份有限公司人民币理财产品托管协议（活期）之 补充协议四》签署页） 甲方：贵阳银行股份有限公司 法定代表人（授权代表）： 年 月 日 乙方：兴业银行股份有限公司 法定代表人（授权代表）： 年 月 日 5