附件1： 保卫处廉政风险防控风险点及防控措施.doc

附件 1 兰州文理学院廉政风险防控风险点及防控措施 （该表为《中共兰州文理学院委员会开展廉政风险防控工作管理办法》附件） 风险点 风险状况 风险 等级 主要负责人 相关责任人 防控措施 防控制度 班子成员 明晰决策、执行、监 督“三权”职责，分 置“提议、审议、决 定、执行”四环节； 通过专家论证与广 泛征求意见；党委会 与校长办公会研究 决定 《校长办公会议议事规则》、 《党委会议事决策规则》； 《党务公开办法》、《校务务 公开办法》 ；《三重一大事项 决策实施意见》、 《党政联席 会议制度》 三重一 大事项 决策 未集体研究； 程序不规范； 高 决策不科学、 不公开 基本 建设 管理制度不 健全；招标 程序不规范； 合同、审批 高 手续不完备； 项目分包； 变更签证不 合理 分管校领导 部门负责人 立项批复；履行审批 手续；集体研究；公 开招标；执行合同规 定；加强审计与监督 《签订廉政责任书》；《基本 建设项目管理办法》、《基建 项 目 招 标 投 标 实 施 办 法 》、 《基建项目工程变更签证管 理办法》；《关于严禁领导干 部违反规定插手干预基本建 设工程项目管理规定》、《信 息公开实施办法》 大宗物 资采购 招标程序不 规范；合同、 审批手续不 完备、定点 采购 高 分管校领导 部门负责人 严格执行政府采购 法，履行立项、论证 审批、招标程序；公 开招标；审计监督 《仪器设备采购办法》、《仪 器设备家具验收办法》 国有资 产管理 管理制度不 健全；国有 资产流失 高 分管校领导 部门负责人 严格执行国有资产 处置有关法律法规； 帐、物、卡一致；履 行报损程序 《国有资产管理办法》；《国 有资产处置办法》；《物资移 交办法》；《材料低值品易耗 品管理办法》 实行全额纳入预算 管理；定期审计；每 年清查小金库、违规 收费 《财务管理制度》；《会计基 础工作规范实施办法》、《预 算管理暂行办法》、《教育事 业费支出管理办法》；《关于 进一步规范收费管理若干问 题 的 通 知 》； 《 资 金 管 理 办 法》；《教师公寓项目建设专 项资金管理办法》 财务 收支 预算管理不 严；违规收 费；虚列支 出；设立小 金库 高 分管校领导 部门负责人 1 干部 任用 违规任用； 未集体研究； 高 程序不规范 分管校领导 部门负责人 严格执行《党政领导 《公开选拔正副处级后备干 干部选拔任用条例》； 部的意见》、《加强培养选拔 严格程序；强化干部 优秀年轻干部和后备干部的 监督管理 若干意见》 入职 选聘 人员调入、 毕业生录用 程序不规范 高 分管校领导 部门负责人 执行甘肃省教育厅、人社厅、 严格执行政策标准， 职改办等部门的公开招聘及 规范程序 录用程序的相关规定 科研 经费 未纳入学校 财务单独核 算；经费支 出、结余资 金使用不合 规 高 分管校领导 部门负责人 纳入学校财务统一 管理；支出采取二级 审核 《科研项目经费管理办法》、 《学术道德规范及管理办法》 招生 考试 违规调整招 生计划；点 招 高 分管校领导 部门负责人 实行计划管理；命题 招生考试全程监督 实行零点招承诺制；招生信息 公开 图书教 材采购 招标程序不 规范；合同 高 手续不完备； 定点采购 分管校领导 部门负责人 图书、教材全部实行 公开招标 《文献资源采购管理办法》； 《采购图书招标办法》；《教 材招标评标办法》 修缮绿 化项目 招标程序不 规范；合同、 审批手续不 完备；定点 采购 高 分管校领导 部门负责人 履行立项、 论证审批、 《后勤维修管理实施细则》； 招标程序；执行合同 《后勤大宗物资采购管理办 规定；审计监督 法》 职称 评定 审批程序不 健全 中 分管校领导 部门负责人 严格执行政策标准， 严格按上级职称评审的规定 规范程序 和程序办理 作风 建设 不遵守廉政 准则规定； 违反中央八 项规定 高 班子成员 各级领导 干部 巩固群众路线教育 实践活动成果；进行 专项治理 2 《关于改进工作作风密切联 系群众的规定》；《关于认真 贯彻中央“八项规定”的实施 办法》